日前，上海證監(jiān)局發(fā)布《關于對上海東方財富證券研究所有限公司采取責令改正監(jiān)督管理措施的決定》。上海證監(jiān)局表示，上海東方財富證券研究所有限公司在開展證券投資顧問業(yè)務過程中，存在四方面違規(guī)行為。一是，未對部分投資者進行適當性評估并提出適當性匹配意見；二是，提供證券投資顧問服務前未與個別客戶簽訂證券投資顧問服務協(xié)議；三是，對客戶進行不實、誤導性營銷宣傳；四是，內部控制不健全。上海證監(jiān)局決定，對東方財富研究所采取責令改正的監(jiān)督管理措施，并要求該公司按照相關法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的要求落實整改，完善內部控制。