圖片來源：攝圖網(wǎng)

1月16日至17日，2020年證監(jiān)會系統(tǒng)工作會議在京召開。會議深入學(xué)習(xí)貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中全會精神，全面貫徹落實(shí)中央經(jīng)濟(jì)工作會議和中央紀(jì)委四次全會部署，總結(jié)2019年主要工作，分析當(dāng)前資本市場改革發(fā)展面臨的形勢，研究部署2020年重點(diǎn)任務(wù)。

會議認(rèn)為，過去的一年，證監(jiān)會系統(tǒng)堅持以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，認(rèn)真貫徹落實(shí)黨中央國務(wù)院決策部署，在國務(wù)院金融委統(tǒng)一指揮協(xié)調(diào)下，堅持穩(wěn)中求進(jìn)工作總基調(diào)，貫徹新發(fā)展理念，緊扣深化金融供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的主線，全力推進(jìn)資本市場改革發(fā)展穩(wěn)定各項(xiàng)工作。以開展“不忘初心、牢記使命”主題教育為契機(jī)，引導(dǎo)廣大黨員干部準(zhǔn)確把握資本市場踐行初心使命的基本要求和核心要義，進(jìn)一步明確監(jiān)管的目標(biāo)、原則和方式。設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊制重大改革成功落地，以信息披露為核心的注冊制運(yùn)行良好，科創(chuàng)板引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展向創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)型作用初步顯現(xiàn)。加強(qiáng)資本市場頂層設(shè)計，全面深化資本市場改革方案出臺并穩(wěn)步實(shí)施。推動新修訂的證券法獲得順利通過，市場法治建設(shè)和投資者保護(hù)取得重大突破。實(shí)施推動提高上市公司質(zhì)量行動計劃，不斷夯實(shí)資本市場“晴雨表”功能有效發(fā)揮的基礎(chǔ)。進(jìn)一步健全多層次資本市場體系，研究制定創(chuàng)業(yè)板改革方案，全面啟動新三板改革。加強(qiáng)行業(yè)文化建設(shè)，引導(dǎo)行業(yè)機(jī)構(gòu)回歸本源，有效提升權(quán)益類投資比重，推進(jìn)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任能力建設(shè)呈現(xiàn)新面貌。持續(xù)深化市場、機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品雙向開放，穩(wěn)步提升資本市場對外開放水平。堅持標(biāo)本兼治，加強(qiáng)監(jiān)管和防范化解資本市場重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險取得階段性成效。發(fā)揮市場股債融資和并購重組功能，加快期貨期權(quán)品種創(chuàng)新，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展成效明顯。自覺踐行新時代黨的建設(shè)總要求，以政治建設(shè)為統(tǒng)領(lǐng)，堅持融入業(yè)務(wù)抓黨建，抓好黨建促業(yè)務(wù)，全面推進(jìn)提升系統(tǒng)黨的建設(shè)質(zhì)量取得新進(jìn)展。

會議指出，一年來，證監(jiān)會系統(tǒng)廣大干部職工在改革監(jiān)管實(shí)踐中不斷深化對資本市場發(fā)展規(guī)律的認(rèn)識和把握，形成了一些重要共識。必須堅持和加強(qiáng)黨對資本市場的全面領(lǐng)導(dǎo)，把黨的政治優(yōu)勢、組織優(yōu)勢和資本市場發(fā)展的一般規(guī)律有機(jī)結(jié)合起來。必須堅持通過市場化法治化改革來完善基礎(chǔ)制度，提升資本市場治理能力。必須堅持穩(wěn)字當(dāng)頭、穩(wěn)中求進(jìn)，統(tǒng)籌好深化改革和防范風(fēng)險的關(guān)系，集中精力把資本市場建設(shè)好。必須堅持以科學(xué)理念指導(dǎo)監(jiān)管實(shí)踐，推動科學(xué)監(jiān)管、分類監(jiān)管、專業(yè)監(jiān)管和持續(xù)監(jiān)管。必須堅持優(yōu)化市場發(fā)展生態(tài)，積極爭取各方支持，強(qiáng)化內(nèi)部協(xié)同，提升金融科技應(yīng)用水平，為資本市場賦能。

會議認(rèn)為，當(dāng)前資本市場正面臨難得發(fā)展機(jī)遇，大力發(fā)展直接融資、實(shí)體經(jīng)濟(jì)潛能持續(xù)釋放、居民財富管理需求迅速增長、金融供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革深入推進(jìn)，都為資本市場發(fā)展提供支撐、注入活力。同時，外部環(huán)境更趨復(fù)雜嚴(yán)峻，宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行挑戰(zhàn)增多，金融風(fēng)險面臨新的考驗(yàn)，做好資本市場工作需要付出更大努力。要堅持從“兩個大局”出發(fā)，客觀全面辯證積極地看待資本市場發(fā)展形勢，進(jìn)一步認(rèn)清使命職責(zé)，把握好改革窗口期，推動新時代資本市場高質(zhì)量發(fā)展。

會議強(qiáng)調(diào)，2020年是全面建成小康社會和“十三五”規(guī)劃的收官之年，也是資本市場建立三十周年。證監(jiān)會系統(tǒng)要深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想，堅決貫徹落實(shí)黨中央國務(wù)院決策部署，堅持穩(wěn)中求進(jìn)工作總基調(diào)，堅定不移貫徹新發(fā)展理念，落實(shí)“六穩(wěn)”方針，堅決打好“三大攻堅戰(zhàn)”，緊扣深化金融供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的主線，堅持市場化法治化方向，學(xué)習(xí)借鑒國際最佳實(shí)踐，堅持“四個敬畏、一個合力”，以貫徹實(shí)施新證券法為契機(jī)，加強(qiáng)基礎(chǔ)制度建設(shè)，推進(jìn)全面深化改革落實(shí)落地，有效維護(hù)資本市場平穩(wěn)運(yùn)行，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，努力打造一個規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場，更好服務(wù)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。

一是以防風(fēng)險強(qiáng)監(jiān)管為抓手，持續(xù)優(yōu)化市場生態(tài)。加強(qiáng)對杠桿資金和輸入性、交叉性風(fēng)險的監(jiān)測研判，強(qiáng)化預(yù)期引導(dǎo)，積極防范和化解市場運(yùn)行風(fēng)險。堅持分類施策、精準(zhǔn)拆彈，遏制增量與化解存量并舉，繼續(xù)穩(wěn)妥做好股票質(zhì)押、債券違約、私募基金、行業(yè)機(jī)構(gòu)及各類交易場所等重點(diǎn)風(fēng)險的防控處置。進(jìn)一步加強(qiáng)日常監(jiān)管，壓實(shí)監(jiān)管責(zé)任，提升監(jiān)管效能。積極發(fā)揮稽查處罰最后防線作用，加大對欺詐發(fā)行、財務(wù)造假、內(nèi)幕交易、操縱市場等嚴(yán)重違法違規(guī)行為的打擊力度。

二是以注冊制改革為龍頭，全力抓好重大改革攻堅。穩(wěn)步推進(jìn)以信息披露為核心的注冊制改革。努力辦好科創(chuàng)板，支持和鼓勵更多“硬科技”企業(yè)上市。平穩(wěn)推出創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊制。推動新三板改革平穩(wěn)落地。持續(xù)推動提升權(quán)益類基金占比，多方拓展中長期資金來源，促進(jìn)投資端和融資端平衡發(fā)展。推動行業(yè)機(jī)構(gòu)高質(zhì)量發(fā)展，建設(shè)合規(guī)誠信專業(yè)穩(wěn)健的行業(yè)文化。穩(wěn)步推進(jìn)資本市場制度型對外開放。大力推進(jìn)簡政放權(quán)，讓監(jiān)管更有溫度、更受歡迎。

三是以貫徹新證券法為契機(jī)，全面加強(qiáng)市場法治建設(shè)。認(rèn)真抓好新證券法的學(xué)習(xí)宣傳貫徹，抓緊制定和修改配套規(guī)章制度，優(yōu)化資本市場治理體系。用好用足相關(guān)法律規(guī)定，顯著提升違法違規(guī)成本。推動刑法修改、期貨法立法，推動出臺私募基金條例和新三板條例。推動建立證券代表人訴訟制度，完善投資者保護(hù)制度體系。

四是以促進(jìn)優(yōu)勝劣汰為目標(biāo)，推動提高上市公司質(zhì)量。優(yōu)化退市標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)一步暢通市場化法治化退出渠道。以提高透明度為目標(biāo)，提升信息披露質(zhì)量。啟動公司治理專項(xiàng)行動，以實(shí)際控制人等“關(guān)鍵少數(shù)”為重點(diǎn)，對資金占用、違規(guī)擔(dān)保、內(nèi)幕交易、財務(wù)造假等違法違規(guī)行為及時發(fā)現(xiàn)、及時制止、及時查處。穩(wěn)妥推進(jìn)基礎(chǔ)性制度改革，推動上市公司做優(yōu)做強(qiáng)。

五是以科技監(jiān)管為支撐，進(jìn)一步增強(qiáng)監(jiān)管效能。推進(jìn)監(jiān)管科技基礎(chǔ)能力建設(shè)，加快構(gòu)建新型監(jiān)管模式。加強(qiáng)對證券期貨行業(yè)科技的監(jiān)管，推動提升行業(yè)科技發(fā)展水平。積極探索區(qū)塊鏈等創(chuàng)新金融科技的應(yīng)用。

六是以新發(fā)展理念為指引，提升服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)質(zhì)效?？茖W(xué)合理保持IPO常態(tài)化發(fā)行，推動再融資改革落地。穩(wěn)妥推動基礎(chǔ)設(shè)施REITs試點(diǎn)。加大商品和金融期貨期權(quán)產(chǎn)品供給。有序推進(jìn)私募基金市場風(fēng)險出清和行業(yè)重整。開展區(qū)域性股權(quán)市場制度和業(yè)務(wù)創(chuàng)新試點(diǎn)，更好服務(wù)中小微企業(yè)發(fā)展。

會議要求，要密切關(guān)注當(dāng)前資本市場的新情況新變化新特點(diǎn)，既要保持定力、穩(wěn)字當(dāng)頭，又要因勢利導(dǎo)、順勢而為。全面理性客觀研判市場運(yùn)行趨勢，引導(dǎo)、推動改善投資者結(jié)構(gòu)，推動上市公司聚焦公司治理、抓實(shí)合規(guī)底線、強(qiáng)化敬畏“上市”理念，督促行業(yè)機(jī)構(gòu)崇尚專業(yè)、做精主業(yè)、回歸本源，全面做好新證券法實(shí)施后的制度適應(yīng)和監(jiān)管適應(yīng)。系統(tǒng)各單位各部門要堅持辯證法，兩點(diǎn)論；堅持尊重規(guī)律，小心求證；堅持專業(yè)精神，涵養(yǎng)務(wù)實(shí)作風(fēng)，全力抓好今年資本市場改革、監(jiān)管和風(fēng)險防范各項(xiàng)任務(wù)的落實(shí)落地。

會議強(qiáng)調(diào)，要堅持問題導(dǎo)向，把握科學(xué)方法，全面提升證監(jiān)會系統(tǒng)黨的建設(shè)質(zhì)量，為深化資本市場改革和加強(qiáng)監(jiān)管提供根本政治保障。要突出政治建設(shè)這個根本，認(rèn)真抓好十九屆四中全會精神的學(xué)習(xí)宣傳貫徹，切實(shí)增強(qiáng)“兩個維護(hù)”的政治自覺，確保黨中央國務(wù)院決策部署在資本市場不折不扣落地見效。貫徹落實(shí)好中紀(jì)委四次全會精神，以全面從嚴(yán)治黨新成效推動資本市場治理體系和治理能力現(xiàn)代化，堅決查處各種風(fēng)險背后的腐敗問題，深化金融領(lǐng)域反腐敗工作；突出制度建設(shè)，持續(xù)完善“強(qiáng)監(jiān)管、強(qiáng)監(jiān)督”的制度體系，保證公權(quán)力在正確的軌道上運(yùn)行；不斷鞏固擴(kuò)大作風(fēng)建設(shè)成果，緊盯“四風(fēng)”和違反中央八項(xiàng)規(guī)定精神問題不放，堅決杜絕形形色色的形式主義、官僚主義。踐行好干部標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)系統(tǒng)各級領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)，加大干部交流輪崗，加大年輕干部培養(yǎng)選拔力度，大力培養(yǎng)各個層級的“專門家”。扎實(shí)推進(jìn)監(jiān)管文化建設(shè)，不斷提升監(jiān)管隊伍的凝聚力。

中央紀(jì)委、中央財辦，國務(wù)院辦公廳、公安部、審計署有關(guān)同志應(yīng)邀出席會議。證監(jiān)會黨委班子成員，駐證監(jiān)會紀(jì)檢監(jiān)察組負(fù)責(zé)人，證監(jiān)會機(jī)關(guān)各部門、系統(tǒng)各單位主要負(fù)責(zé)人參加會議。