證監(jiān)系統(tǒng)發(fā)出了2020年的首張罰單。

山西證監(jiān)局1月2日公布了一張行政處罰書，投資者趙興龍因存在超比例持股未依法履行書面報告、通知及公告義務，以及在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣股票等行為，被給予警告處罰，并處以罰款2200萬。

在云南，提起“賭石大王”趙興龍，可謂如雷貫耳。趙興龍也靠著賭石發(fā)跡，并坐上云南首富的寶座。如今，因深陷債務危機，趙興龍從云南首富寶座跌落下來，最新信息顯示，趙興龍也被列入失信被執(zhí)行人名單。

趙興龍的“兩宗罪”

趙興龍計劃收購太原獅頭水泥股份有限公司（簡稱獅頭股份），并商定通過三個賬戶收購獅頭股份8.3%的股份。趙興龍安排開立“郭某”“王某”“付某均”三個證券賬戶，上述三賬戶于2017年5月19日在同一營業(yè)部開立。后續(xù)趙興龍安排籌措資金轉(zhuǎn)入上述三人賬戶，故趙興龍實際控制“郭某”“王某”“付某均”賬戶（簡稱賬戶組），對賬戶組持有的“獅頭股份”合并計算。

趙興龍安排賬戶組于2017年5月25日至6月1日在二級市場買入獅頭股份8.3%的股份。

山西證監(jiān)局指出，一是趙興龍超比例持股未履行書面報告、通知及公告義務。賬戶組在2017年5月25日至6月1日期間的4個交易日內(nèi)大量買入“獅頭股份”，截至2017年5月31日10點31分34秒，賬戶組持有“獅頭股份”11,487,158股，占上市公司已發(fā)行股份的4.99%。之后，賬戶組繼續(xù)買入“獅頭股份”，截至2017年6月1日，持股數(shù)由11,487,158股增至19,096,858股，持股比例由4.99%增至8.3%。賬戶組買入“獅頭股份”的數(shù)量在2017年5月31日10點31分40秒首次超過上市公司已發(fā)行股份5%，持有“獅頭股份”11,510,758股。

賬戶組持股比例達到上市公司已發(fā)行股份5%時，且至山西證監(jiān)局調(diào)查日，趙興龍未按照法律規(guī)定向中國證監(jiān)會和上海證券交易所作出書面報告，也未通知上市公司并予以公告。

二是趙興龍在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣股票。賬戶組累計持有“獅頭股份”比例達到上市公司已發(fā)行股份5%后，繼續(xù)買入“獅頭股份”7,586,100股，買入金額132,747,046元。截至2017年6月1日，賬戶組累計持有“獅頭股份”19,096,858股，占上市公司已發(fā)行股份的8.3%。2017年7月13日至9月19日，賬戶組累計賣出“獅頭股份”9,796,800股，賣出金額174,766,448元,剩余股票于2018年4月被證券公司融資平倉賣出。賬戶組在累計持股達到上市公司發(fā)行股份5%后，趙興龍在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)繼續(xù)買賣“獅頭股份”。

以上事實有賬戶組開戶資料、交易記錄、銀行資料、轉(zhuǎn)賬記錄、借款合同、相關當事人詢問筆錄等證據(jù)證明，足以認定。

山西證監(jiān)局表示，趙興龍控制賬戶組進行的上述行為違反了《證券法》第八十六條第一款和第三十八條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十三條第二款和第二百零四條所述的行為。

趙興龍被罰沒2200萬元

趙興龍的代理人在聽證中提出：

第一，趙興龍未直接參與收購獅頭股份股權事項的具體協(xié)商和操作，買賣股票的交易也非本人具體操作。

第二，此次股票交易的目的是要獲取獅頭股份的實際控制權，但因后期未成功，無奈之下才對相關賬戶8.3%的股份進行交易并平倉，而且造成了巨額損失。

第三，趙興龍財務狀況困難，本人也被列入失信被執(zhí)行人名單，處罰金額過大無法履行。

山西證監(jiān)局經(jīng)復核認為，當事人的申辯理由均不成立，不予采納。理由為：

第一，交易的目的為何、是否參與收購事項的具體協(xié)商和操作、收購事項是否完成、是否具體操作賬戶交易均不影響趙興龍實際控制“郭某”“王某”“付某均”三個證券賬戶的事實認定，也不能免除其在持有股份達到5%之后的信息披露及在相關期限內(nèi)停止交易的義務。

第二，交易是否虧損、是否有執(zhí)行能力不影響本案的事實認定，也不屬于《行政處罰法》第27條規(guī)定的從輕減輕情形。

山西證監(jiān)局決定，責令趙興龍改正，對趙興龍超比例持股未依法履行書面報告、通知及公告義務的行為和在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣股票的行為給予警告。對趙興龍超比例持股未依法履行書面報告、通知及公告義務的行為處以50萬元罰款，對趙興龍在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣股票的行為處以2150萬元罰款，合計罰款2200萬元。

“老賴”趙興龍

在上述趙興龍代理人的聽證建議中，有一條信息，即“趙興龍財務狀況困難，本人也被列入失信被執(zhí)行人名單，處罰金額過大無法履行”。這與曾經(jīng)靠著賭石發(fā)跡并坐上云南首富寶座的趙興龍信息不謀而合。

山西證監(jiān)局的信息顯示，趙興龍1955年11月出生，住在云南省昆明市五華區(qū)。

2019年8月28日，東方金鈺發(fā)布了2019年半年報，報告期內(nèi)，東方金鈺營業(yè)收入49,636.10萬元，比2018年同期下降77.75%；利潤為負50,010.36萬元，相比2018年同期下降1438.79%。

早在三年前，趙興龍就已因“個人原因”辭任東方金鈺董事長，子承父業(yè)火線上位的兒子趙寧在立下“將東方金鈺市值從100億元變?yōu)?00億美元”后，也于2019年8月4日遞交了書面辭職報告。

東方金鈺稱，2018年以來，公司融資渠道受限，出現(xiàn)流動性困難。2019年上半年債務狀況未有根本性改變，公司資金面繼續(xù)緊張、控股股東股份被凍結(jié)部分被劃轉(zhuǎn)，公司部分賬戶被凍結(jié)，部分資產(chǎn)被拍賣或處置，融資依然困難。

而更為嚴重的是，東方金鈺因資管產(chǎn)品被曝出兌付逾期后債務危機愈發(fā)沉重。始于2018年7月的兌付逾期，到了2019年4月，變成了金額多達40.61億元的逾期未償還項目，涉及多家信托、基金以及銀行。

在中國裁判文書網(wǎng)搜索“東方金鈺”，相關案件共計30余起，多為金融合同借款糾紛、民間借貸糾紛。2018年8月16日，北京市第三中級人民法院輪候凍結(jié)了公司大股東云南興龍實業(yè)持有的東方金鈺股份有限公司6.72億股股票。相關執(zhí)行裁定書則顯示，被執(zhí)行人云南興龍實業(yè)有限公司、趙興龍、趙寧名下銀行賬戶內(nèi)無存款、無機動車登記信息，已經(jīng)沒有財產(chǎn)可供執(zhí)行。

根據(jù)東方金鈺2019年4月份的公告，截至2019年4月18日，公司到期未清償債務已經(jīng)達到40.61億元。因擔保的債務未能及時償還，東方金鈺實控人趙寧被列為被執(zhí)行人14次、失信被執(zhí)行人1次，并被限制消費、限制乘坐飛機。

（圖片來源：攝圖網(wǎng)）