每經(jīng)記者｜楊建    每經(jīng)編輯｜何劍嶺    

圖片來(lái)源：攝圖網(wǎng)

今年2月以來(lái)，多地證監(jiān)局紛紛發(fā)布通知開(kāi)展私募基金專項(xiàng)檢查，近期私募行業(yè)現(xiàn)場(chǎng)檢查進(jìn)入高潮。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，10月12日，浙江證監(jiān)局一口氣出具了10份監(jiān)管函，其中浙江浙商產(chǎn)融資產(chǎn)旗下三家私募公司赫然在列。10月21日，浙江證監(jiān)局再度發(fā)出9家私募監(jiān)管函，其中綠城資本旗下四家全資子公司因?yàn)檫`規(guī)問(wèn)題而被責(zé)令改正。

浙江證監(jiān)局再度發(fā)出9家私募監(jiān)管函

10月12日，浙江證監(jiān)局一口氣出具了10份監(jiān)管函，其中浙江浙商產(chǎn)融資產(chǎn)旗下三家私募公司赫然在列。通過(guò)股權(quán)穿透可以發(fā)現(xiàn)，浙江浙商產(chǎn)融資產(chǎn)背后可謂是知名公司云集，其中就包括宜華集團(tuán)、浙江永利實(shí)業(yè)、浙江盾安實(shí)業(yè)、新湖中寶、泰禾集團(tuán)等公司。

之后時(shí)隔不到10天，浙江證監(jiān)局再度出手，10月21日再次發(fā)出9份私募監(jiān)管函。

這9份監(jiān)管函包括有：杭州金雕資產(chǎn)管理有限公司存在部分基金未按照合同約定及時(shí)向投資者披露基金運(yùn)行情況報(bào)告、可能存在的利益沖突情況和可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息；未向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告；部分基金未對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力進(jìn)行評(píng)估，未就投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力與私募基金風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行匹配等行為。基金業(yè)協(xié)會(huì)信息顯示，杭州金雕資產(chǎn)在協(xié)會(huì)備案有潤(rùn)道1號(hào)私募證券投資基金、金雕1號(hào)證券投資基金等6只私募產(chǎn)品。

浙江比特資產(chǎn)管理有限公司在開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)中存在未能執(zhí)行科學(xué)有效的投資交易決策流程以及有效防范不同基金之間的利益輸送和利益沖突；未按基金合同約定的信息披露方式向投資者進(jìn)行信息披露；未及時(shí)在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)更新管理人相關(guān)信息等行為。該私募在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案有比特一號(hào)私募證券投資基金、比特二號(hào)私募證券投資基金、比特三號(hào)私募證券投資基金等私募產(chǎn)品。

浙江神州資產(chǎn)管理有限公司存在個(gè)別基金未按合同約定使用基金財(cái)產(chǎn)；未及時(shí)在基金業(yè)協(xié)會(huì)更新管理人相關(guān)信息等行為，而公司在2019年10月16日進(jìn)行了工商變更，股東名單中增加了浙江網(wǎng)盾量子通信技術(shù)有限公司。

杭州敦行投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）存在個(gè)別基金向不合格投資者募集資金；未對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，未要求投資者書(shū)面承諾符合合格投資者條件等行為。據(jù)啟信寶信息顯示，浙江神州資產(chǎn)持有上海宸權(quán)投資100%的股權(quán)，而上海宸權(quán)投資持有杭州敦行投資99.99%的股權(quán)。

義烏聯(lián)創(chuàng)易富投資管理中心（有限合伙）存在針對(duì)個(gè)別私募基金的份額持有人未按合同約定時(shí)間實(shí)繳出資的問(wèn)題，未按合同約定要求其承擔(dān)違約責(zé)任并且未向投資者披露該情形等行為。記者注意到，聯(lián)創(chuàng)易富成立于2014年9月11日，執(zhí)行事務(wù)合伙人為西藏聯(lián)創(chuàng)永源股權(quán)投資有限公司，該公司同時(shí)為聯(lián)創(chuàng)易富第一大股東，持股比例78.2%。

綠城資本四家全資子公司被責(zé)令改正

同樣在10月21日，浙江證監(jiān)局還發(fā)布了關(guān)于對(duì)杭州澤胤股權(quán)投資基金、杭州向胤資產(chǎn)、杭州綠城財(cái)富和杭州千乘資產(chǎn)采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定。據(jù)啟信寶信息顯示，上述四家公司均由杭州綠城資本控股有限公司100%控股，是綠城資本的全資子公司。其實(shí)控人夏一波通過(guò)持有100%股權(quán)的杭州云桂投資間接持有76.25%的杭州綠城資本控股，而杭州綠城資本控股持有杭州綠城財(cái)富、杭州向胤資產(chǎn)、杭州千乘資產(chǎn)、杭州澤胤股權(quán)投資基金等四家公司100%的股權(quán)。

對(duì)于展業(yè)過(guò)程中存在的問(wèn)題，浙江證監(jiān)局表示，杭州綠城財(cái)富存在未建立實(shí)施有效的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)隔離、利益沖突防范機(jī)制，存在與關(guān)聯(lián)方私募機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所混同、人員互相兼職等問(wèn)題。也存在未及時(shí)在基金業(yè)協(xié)會(huì)更新管理人相關(guān)信息；在未取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的情況下，接受其他私募基金管理人委托募集私募基金；除私募基金業(yè)務(wù)外，兼營(yíng)銷售地方交易場(chǎng)所及其他機(jī)構(gòu)發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品等行為。而該私募在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案有綠城財(cái)富-悟空菁英1號(hào)基金等合計(jì)9只私募產(chǎn)品。

而杭州澤胤股權(quán)投資基金存在未建立實(shí)施有效的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)隔離、利益沖突防范機(jī)制等行為，存在與關(guān)聯(lián)方私募機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所混同、人員互相兼職等問(wèn)題。也存在未及時(shí)在基金業(yè)協(xié)會(huì)更新管理人相關(guān)信息的行為。

杭州向胤資產(chǎn)則存在未建立實(shí)施有效的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)隔離、利益沖突防范機(jī)制，與關(guān)聯(lián)方私募機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所混同、人員互相兼職的行為。該私募在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案有向胤悟空對(duì)沖量化一期私募投資基金等2只私募產(chǎn)品。

杭州千乘資產(chǎn)也存在未建立實(shí)施有效的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)隔離、利益沖突防范機(jī)制的行為，存在與關(guān)聯(lián)方私募機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所混同、人員互相兼職等問(wèn)題，同時(shí)個(gè)別私募基金的募集宣傳材料存在“按年分配收益、到期兌付本金及剩余收益”等表述的行為。杭州千乘資產(chǎn)在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案有千乘悟空對(duì)沖量化二期私募投資基金等21只私募產(chǎn)品。

對(duì)此有私募人士表示，私募管理人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，如實(shí)向投資者披露基金投資、投資收益分配、業(yè)績(jī)報(bào)酬、可能存在的利益沖突情況等重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。尤其是不能在未取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的情況下，接受其他私募基金管理人委托募集私募基金。以上行為對(duì)于投資者來(lái)說(shuō)無(wú)疑是風(fēng)險(xiǎn)外露，在投資前對(duì)私募管理資格的核查尤為重要。