每經記者 李蕾    每經編輯 肖芮冬    

今日（10月21日）晚間，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱中基協(xié)）發(fā)布了一則《關于注銷山東龍元建投投資管理有限公司等12家不能持續(xù)符合管理人登記要求的私募機構的公告》。

公告顯示，2018年3月27日，中基協(xié)發(fā)布《關于私募基金管理人在異常經營情形下提交專項法律意見書的公告》。根據上述公告的相關規(guī)定，現有山東龍元建投投資管理有限公司等12家私募基金管理人不能持續(xù)符合管理人登記要求，滿足注銷條件。

中基協(xié)還表示，為進一步完善私募基金行業(yè)誠信信息記錄積累機制，提高中基協(xié)自律工作透明度，引入社會監(jiān)督機制，自2019年11月1日起，其將在中基協(xié)官網（www.amac.org.cn）私募基金管理人公示信息頁面對納入異常經營程序的私募基金管理人予以公示。

《每日經濟新聞》記者在其中又發(fā)現了一些熟悉的名字，它們或是曾多次出現在被監(jiān)管處罰或責令整改的名單上，或是某知名機構或上市公司旗下的投資平臺。

舉個例子，財商通（廈門）資產管理有限公司（以下簡稱廈門財商通）。2018年3月，廈門證監(jiān)局發(fā)布了關于對廈門財商通采取責令改正措施的決定。公告顯示，經查，廈門財商通未對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行確認，基金投資者風險識別能力、風險承擔能力與基金風險評級不匹配，且未做特別風險告知。其上述問題分別違反《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡稱《辦法》）第十六條和第十七條的規(guī)定。根據《辦法》第三十三條的規(guī)定，廈門證監(jiān)局決定對廈門財商通采取責令改正的行政監(jiān)管措施。不過根據中基協(xié)的備案信息，廈門財商通僅有一只備案產品，還是成立于領罰單之前，此后也沒有任何進展了，直到此次中基協(xié)公布不能持續(xù)符合管理人登記要求的私募名單。

與廈門財商通情況相似的還有中財佳成（廈門）股權投資基金管理有限公司（以下簡稱廈門中財佳成），而后者甚至兩次登上過監(jiān)管責令改正的名單。2016年12月，廈門證監(jiān)局發(fā)布公告稱，廈門中財佳成存在以下問題：在中基協(xié)登記備案的信息不準確；投資行為不規(guī)范，有兩只產品未通過托管銀行賬戶進行投資。而到了2018年3月底，廈門證監(jiān)局又對廈門中財佳成采取了責令改正的措施，指出后者未對基金進行風險評級；基金未托管，且未明確保障私募基金財產安全的制度措施和糾紛解決機制；未披露關聯交易信息；未妥善保存私募基金投資和交易的記錄，并決定對其采取責令改正的行政監(jiān)管措施。

而知投（北京）投資基金管理有限公司，行業(yè)里或許更熟悉的稱呼為知投資本，此次也出現在了中基協(xié)公布的名單上。清科私募通信息顯示，PE機構知投資本2016年4月成立于北京、注冊資本1億元，目前一共管理著3只基金。而直到2018年7月，知投資本都還活躍在市場上，彼時知投集團曾公布與貴州銀行達成數百億投貸聯動合作，并與貴州省內股權基金機構組建私募股權基金總規(guī)模人民幣100億元。不過短短一年時間，該公司已成為將被中基協(xié)注銷資格的私募機構。

還有一家在行業(yè)內頗有名氣的創(chuàng)投機構，旗下公司此次也登上了“黑名單”，那就是北京富坤中技投資管理有限公司（以下簡稱富坤中技）。啟信寶數據顯示，這家成立于2010年、注冊資本400萬元的資產管理公司，其第一大股東就是行業(yè)內人稱“富坤創(chuàng)投”的深圳市富坤創(chuàng)業(yè)投資集團有限公司，后者認繳360萬元、持股90%。公司另外兩個股東為中國技術交易所有限公司（以下簡稱中技所）以及自然人陳聰。其中，中技所的股東包括北京產權交易所有限公司、中國科學院控股有限公司等。整體而言，富坤中技來頭不小，私募通對其的介紹為“富坤創(chuàng)投基于為北京中技富坤創(chuàng)業(yè)投資中心等合作項目提供股權投資、項目服務以及投資人服務而設立”。但在中基協(xié)的備案信息中，富坤中技僅有一只產品備案，此次也被列入將注銷私募登記資格的名單。

與此類似的還有上市公司龍元建設集團股份有限公司（以下簡稱龍元建設）旗下的投資平臺——山東龍元建投投資管理有限公司（以下簡稱龍元建投）。中基協(xié)備案信息顯示，龍元建投成立于2016年3月、登記于2018年4月，旗下有一只基金產品備案。而該公司的股權結構顯示，上市公司龍元建設是其第一大股東，認繳金額3900萬元、持股78%；另外，青島市建設投資有限公司、北京創(chuàng)屹投資管理有限公司也是龍元建投的股東。

除此之外，還有一家名單上的公司股權結構也引起了每經記者的關注，那就是融誠財富（北京）資產管理有限公司（以下簡稱融誠財富）。根據中基協(xié)備案信息，該公司成立于2014年6月、備案于2015年8月，注冊資本5150萬元。該公司的第二大股東為認繳出資2008.5萬、持股比例達39%的上海甦翔投資咨詢有限公司，也就是我們此前報道過的上海鉅登投資咨詢有限公司。該公司創(chuàng)始人胡天翔曾是第三方財富管理機構鉅派投資的聯合創(chuàng)始人，但今年年中有消息稱胡天翔疑失聯、鉅登投資部分產品逾期。

中基協(xié)公告顯示，將注銷該12家機構的私募基金管理人登記，并將上述情形錄入資本市場誠信檔案數據庫。已注銷的私募基金管理人和相關當事人，應當根據《中華人民共和國證券投資基金法》、中基協(xié)相關自律規(guī)則和基金合同約定，妥善處置在管基金財產，依法保障投資者的合法利益。

附：不能持續(xù)符合管理人登記要求的機構名單

封面圖片來源：攝圖網