每經(jīng)記者 李玉雯     每經(jīng)編輯 盧九安    

圖片來源：攝圖網(wǎng)

在上月啟動(dòng)外資銀行類會(huì)員參與A類主承銷業(yè)務(wù)市場(chǎng)評(píng)價(jià)工作之后，9月2日，中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“交易商協(xié)會(huì)”）公告了評(píng)價(jià)結(jié)果。

公告顯示，截至申請(qǐng)截止日2019年8月28日，共有6家外資銀行類會(huì)員提交了參評(píng)材料。經(jīng)協(xié)會(huì)第五屆常務(wù)理事會(huì)第十三次會(huì)議審議通過，并報(bào)中國(guó)人民銀行備案同意，增加兩家外資銀行A類主承銷商，分別為德意志銀行（中國(guó)）有限公司、法國(guó)巴黎銀行（中國(guó)）有限公司，兩者可開展非金融企業(yè)債務(wù)融資工具A類主承銷業(yè)務(wù)。

公告稱，A類主承銷類會(huì)員應(yīng)按照《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》、《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具中介服務(wù)規(guī)則》及其他相關(guān)自律規(guī)則，設(shè)立主承銷業(yè)務(wù)相關(guān)部門，配備專職主承銷業(yè)務(wù)人員，建立健全主承銷業(yè)務(wù)操作規(guī)程、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度，規(guī)范開展非金融企業(yè)債務(wù)融資工具主承銷業(yè)務(wù)。

公告同時(shí)提及，A類主承銷類會(huì)員因違法違規(guī)行為受到刑事處罰或重大行政處罰的，協(xié)會(huì)將根據(jù)《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具承銷業(yè)務(wù)相關(guān)會(huì)員市場(chǎng)評(píng)價(jià)規(guī)則》等自律規(guī)則暫停或取消其主承銷業(yè)務(wù)資格。

今年7月20日，國(guó)務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)辦公室宣布11項(xiàng)舉措，進(jìn)一步擴(kuò)大金融業(yè)對(duì)外開放，其中包括“允許外資機(jī)構(gòu)獲得銀行間債券市場(chǎng)A類主承銷牌照”。

8月21日，交易商協(xié)會(huì)公告稱，為進(jìn)一步擴(kuò)大銀行間債券市場(chǎng)對(duì)外開放，優(yōu)化非金融企業(yè)債務(wù)融資工具承銷隊(duì)伍結(jié)構(gòu)，推動(dòng)市場(chǎng)健康有序發(fā)展，啟動(dòng)外資銀行類會(huì)員參與A類主承銷業(yè)務(wù)市場(chǎng)評(píng)價(jià)工作。

據(jù)了解，評(píng)價(jià)對(duì)象為獲得非金融企業(yè)債務(wù)融資工具承銷業(yè)務(wù)資格滿一年且具備以下條件的外資銀行類會(huì)員：（一）母行集團(tuán)在近一年度全球系統(tǒng)重要性銀行名單內(nèi)；（二）母行集團(tuán)近三年債券主承銷金額平均值超過200億美元；（三）近一年度銀保監(jiān)會(huì)監(jiān)管評(píng)級(jí)不低于2級(jí)。

同時(shí)，近三年內(nèi)有下列情形的，不參加市場(chǎng)評(píng)價(jià)：（一）因違法違規(guī)受到刑事處罰或重大行政處罰；（二）因涉嫌違法違規(guī)正在被相關(guān)主管機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者正處于整改期間；（三）因違法違規(guī)給市場(chǎng)造成嚴(yán)重后果。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，隨著法國(guó)巴黎銀行（中國(guó)）、德意志銀行（中國(guó)）的加入，銀行間市場(chǎng)A類主承銷商將擴(kuò)容至43家。此前其中并無外資機(jī)構(gòu)的身影，主要是國(guó)內(nèi)大型國(guó)有銀行、股份制銀行和大型城商行，另外包括一些大中型券商。

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