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每經(jīng)記者 王硯丹 每經(jīng)編輯 謝欣

7月4日，證監(jiān)會公告，交控科技在申請科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票過程中，未經(jīng)上海證券交易所同意，擅自改動注冊申請文件；中國國際金融股份有限公司在保薦交控科技股份有限公司（以下簡稱發(fā)行人）科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票申請過程中，未經(jīng)上海證券交易所同意，擅自改動發(fā)行人注冊申請文件，證監(jiān)會分別對交控科技和中金公司采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

證監(jiān)會的這兩份處罰可以視為5月這一事件的延續(xù)。根據(jù)當(dāng)時上交所披露的信息，4月28日，在向上交所報送的《交控科技股份有限公司首次公開發(fā)行A股股票并在科創(chuàng)板上市申請文件審核問詢函的回復(fù)》及同步報送的更新版招股說明書中，萬久清、莫鵬作為保薦工作具體負(fù)責(zé)人，擅自多處修改了招股說明書中有關(guān)經(jīng)營數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)與技術(shù)、管理層分析等信息披露數(shù)據(jù)和內(nèi)容，并由此同步多處修改了上交所問詢問題中引述的招股說明書相關(guān)內(nèi)容。

5月21日，上交所開出科創(chuàng)板啟動以來的首份罰單，對上述交控科技的兩位保代——萬久清和莫鵬進(jìn)行通報批評處分，并記入保薦代表人的執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價和誠信檔案，對所在券商中金公司則予以書面警示。相應(yīng)的，證監(jiān)會也對二人出具了警示函。而7月4日證監(jiān)會發(fā)的警示函，則是涉及到公司——交控科技和中金公司各收到一份。