每經(jīng)記者 王晗    每經(jīng)編輯 葉峰    

附件：對基金管理人綠色投資自評估報告框架的建議（2019年3月）

一、概要

1.公司介紹

2.公司ESG及綠色投資主要歷程

3.公司加入綠色投資國際倡議以及國內(nèi)相關(guān)組織的情況

二、綠色投資體系建設(shè)情況

1.是否在公司戰(zhàn)略中納入綠色投資理念

公司戰(zhàn)略是否明確納入綠色投資理念，納入時間或計劃納入時間。沒有計劃的可表示為“目前，沒有將綠色投資納入公司戰(zhàn)略的明確計劃”。（綠色投資的定義請參考《綠色投資指引（試行）》第三條）

已經(jīng)將綠色投資理念納入公司戰(zhàn)略的公司，請?zhí)峁┕緫?zhàn)略相關(guān)部分的完整表述。

2.是否建立綠色投資業(yè)務(wù)目標(biāo)

公司層面是否設(shè)立具體的綠色投資業(yè)務(wù)目標(biāo)？例如產(chǎn)品發(fā)行目標(biāo)、綠色資產(chǎn)配置目標(biāo)等，如有請詳述。

3.是否經(jīng)常開展關(guān)于綠色投資應(yīng)用方法的學(xué)習(xí)

如果有綠色投資培訓(xùn)、內(nèi)部學(xué)習(xí)、行業(yè)交流等活動，請依次分類說明活動性質(zhì)（定期/不定期）、活動頻次、參與人員數(shù)量及范圍。

4.是否配置研究人員進(jìn)行綠色投資研究

介紹本司綠色投資事業(yè)管理架構(gòu)，綠色投資研究人員配置、工作內(nèi)容及主要成果。

如果沒有穩(wěn)定清晰的管理架構(gòu)，可據(jù)實說明是否有專兼職人員從事ESG研究。

5.是否有管理人員對綠色投資進(jìn)行監(jiān)督和管理

請結(jié)合本司綠色投資事業(yè)管理架構(gòu)情況，說明綠色投資線條最高一級負(fù)責(zé)人身份及其職責(zé)情況，闡述本司在管理和監(jiān)督方面的主要做法；

結(jié)合本司管理運作，就《指引》第六條、第七條內(nèi)容在本司的實施情況作簡要陳述，突出本司特色和重點。

三、綠色投資產(chǎn)品運作情況

6.是否建立綠色投資標(biāo)的評價方法

貴司是否有綠色主題產(chǎn)品？如果有，請說明發(fā)行或運作狀態(tài)（包括計劃發(fā)行的產(chǎn)品）、綠色主題設(shè)定情況、產(chǎn)品規(guī)模、產(chǎn)品類型；

請闡述目前采用的綠色投資標(biāo)的評價方法和評價體系：該方法/體系是自行構(gòu)建還是第三方構(gòu)建，核心維度包括哪些方面，在《指引》第九條提出的四個維度上表現(xiàn)如何；該方法/體系在貴公司主要有哪些應(yīng)用；基于該方法/體系的應(yīng)用是否形成了本公司環(huán)境評價數(shù)據(jù)庫？

7.擬投資標(biāo)的是否要求綠色評價報告

綠色投資產(chǎn)品所投資的標(biāo)的是否（或在多大程度上）有綠色評價報告，并簡要闡述綠色評價報告的產(chǎn)生機制與更新機制。

8.是否建立特定的綠色投資策略

綠色投資產(chǎn)品遵循何種投資組合構(gòu)建策略，請介紹綠色策略機制。

9.是否滿足綠色投資產(chǎn)品的持倉要求和持倉比例

如果有在發(fā)行或運作中的綠色主題產(chǎn)品，請說明綠色標(biāo)的持倉要求，綠色投資標(biāo)的的篩選過程、綠色成分變動原則以及倉位調(diào)整方法。結(jié)合《指引》第十、十一、十二條。

10.是否督促被投資企業(yè)改善環(huán)境績效并提高披露水平

請闡述本司就被投企業(yè)環(huán)境議題開展的具體工作，主要形式、頻率、覆蓋面，代表性企業(yè)及主要成果。

四、綠色投資環(huán)境風(fēng)險控制情況（與綠色投資產(chǎn)品中主動管理的內(nèi)容不同，此章節(jié)指的是公司的整體投資情況）

11.是否建立環(huán)境負(fù)面清單

請闡述環(huán)境負(fù)面清單的制定原則和基本方法。

12.是否建立環(huán)境風(fēng)險監(jiān)控機制

對投資標(biāo)的環(huán)境表現(xiàn)的持續(xù)跟蹤情況以及信息更新情況，投資組合的環(huán)境風(fēng)險監(jiān)控機制

13.是否對所投資產(chǎn)進(jìn)行環(huán)境風(fēng)險壓力測試

是否針對投資標(biāo)的進(jìn)行環(huán)境風(fēng)險壓力測試，請簡要闡述主要過程。

14.是否有效避免投資于出現(xiàn)環(huán)境違規(guī)的標(biāo)的

請簡要闡述報告期本司納入綠色投資管理的標(biāo)的出現(xiàn)環(huán)境違規(guī)的情況，本司避免投資于環(huán)境違規(guī)標(biāo)的的方法，或出現(xiàn)環(huán)境違規(guī)標(biāo)的后采取的措施。

五、綠色投資相關(guān)信息披露

15.是否公開披露綠色投資理念及應(yīng)用方法

如有，請說明公開披露機制，并提供樣本。

16.是否有定期設(shè)定并披露綠色投資目標(biāo)完成情況

如有，請說明公開披露機制，并提供樣本。

17.是否有定期披露綠色投資產(chǎn)品的綠色程度

如有，請說明公開披露機制，并提供樣本。

18.是否有定期披露綠色投資產(chǎn)品的成分變化情況

如有，請說明公開披露機制，并提供樣本。

19.是否有使用定量的方法披露所投資產(chǎn)對環(huán)保、低碳、循環(huán)的貢獻(xiàn)

如有，請說明公開披露機制，并提供樣本。

六、其他

20.是否有創(chuàng)新性地使用綠色投資應(yīng)用方法

如有，請簡要闡述特色做法。