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1月22日晚間，證監(jiān)會發(fā)布了2018年第123號行政處罰，華僑城總督察朱德盛因內(nèi)幕交易曲江文旅、西安飲食被罰。

這位在自己公司辦公室用自己公司電腦、自己的賬號交易自己公司收并購對象的股票，在被抓后還稱公司無禁止交易和保密要求，令人大跌眼鏡。

最總證監(jiān)會決定，沒收其違法所得3.97萬元，并處以7.95萬元罰款。

在辦公室用自己賬戶內(nèi)幕交易

朱德勝，系華僑城集團公司督查室主任、總督察。

2017年6月上旬，華僑城集團公司（以下簡稱華僑城集團）在與西安市溝通全面戰(zhàn)略合作的過程中，形成了對西安兩家上市公司實施戰(zhàn)略重組的意向，具體內(nèi)容為增資曲江文化產(chǎn)業(yè)投資（集團）有限公司（以下簡稱曲江文投）以間接控制曲江文旅51.66%股權(quán)，以及收購西安飲食21.04%的股權(quán)成為其控股股東等。

6月15日上午10點，華僑城集團召開黨委常委會議，審議通過了關(guān)于戰(zhàn)略重組曲江文投和西安飲食相關(guān)事宜。朱德勝作為公司督察室主任、總督察列席了會議。

曲江文旅、西安飲食分別于6月16日晚、6月18日晚發(fā)布重大事項停牌公告，公司股票自6月19日起停牌。

6月29日，西安飲食發(fā)布將西安飲食15%的股份轉(zhuǎn)讓給華僑城集團的公告。7月1日，曲江文旅發(fā)布華僑城集團全資子公司華僑城西部投資有限公司取得曲江文投51%股份的公告。

朱德勝作為內(nèi)幕信息知情人，利用開立于中信證券深圳新聞路營業(yè)部的賬戶，于2017年6月16日買入“曲江文旅”9,000股，成交金額17.75萬元，全部賣出后獲利2.92萬元。該賬戶于2017年6月16日買入“西安飲食”10,000股，成交金額7.39萬元；全部賣出后獲利1.05萬元。

朱德勝賬戶由朱德勝本人控制，前述交易行為均由其在華僑城集團辦公室用辦公電腦操作。

證監(jiān)會認(rèn)為，以上事實，有相關(guān)證券賬戶資料、相關(guān)交易數(shù)據(jù)、電子設(shè)備取證信息、會議紀(jì)要及詢問筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

申辯不知道禁止交易被否

朱德盛對證監(jiān)會認(rèn)定的內(nèi)幕交易進行了申辯，朱德盛以公司未要求保密等理由為由，請求從輕、減輕處罰。

除不認(rèn)為自己屬于內(nèi)幕消息知情人、質(zhì)疑調(diào)查程序外，朱德勝申辯認(rèn)為，在2017年6月15日華僑城集團黨委會上獲悉上述內(nèi)幕信息后，公司并未對與會人員提出保密及禁止交易的要求。

而證監(jiān)會認(rèn)為，利用內(nèi)幕信息買賣證券是《證券法》明文禁止的違法行為。當(dāng)事人主張其所在單位華僑城集團并未對其提出保密與禁止交易的要求，既不影響內(nèi)幕交易的認(rèn)定，亦非法定的從輕或減輕行政處罰的事由。

此外，朱德盛申辯，于2017年6月16日首次分別買入曲江文旅9000股及西安飲食10000股后，兩只股票一直未清倉且還增加投入不間斷滾動交易，截至2018年9月兩只股票并未獲利，客觀上沒有所得。

但證監(jiān)會認(rèn)為，關(guān)于內(nèi)幕信息的違法所得的計算問題，對于獲利型內(nèi)幕交易，是指當(dāng)事人知悉內(nèi)幕信息后，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)買入的證券又賣出后的違法所得，而不包括內(nèi)幕信息敏感期之前或之后買入的證券的獲利。對

朱德勝系華僑城集團總督察，因工作原因參加2017年6月15日華僑城集團黨委會而知悉內(nèi)幕信息。根據(jù)《證券法》，朱德勝屬于“參與制定、論證、審批等相關(guān)環(huán)節(jié)的有關(guān)機構(gòu)和人員”，是本案內(nèi)幕信息知情人。證監(jiān)會在向朱德勝進行調(diào)查前，已經(jīng)按照《證券法》相關(guān)規(guī)定向當(dāng)事人發(fā)出了《調(diào)查通知書》，符合《證券法》對證監(jiān)會監(jiān)督檢查、調(diào)查的有關(guān)規(guī)定。

證監(jiān)會對申辯意見不予采納。

最終，證監(jiān)會決定，沒收朱德勝違法所得3.97萬元，并處以7.95萬元罰款。

華爾街見聞 侯小溪