每經(jīng)記者 王海慜    每經(jīng)編輯 杜宇    

圖片來源：視覺中國

據(jù)發(fā)展改革委11月9日消息，為加強科研誠信體系建設(shè)，建立健全科研領(lǐng)域失信聯(lián)合懲戒機制，構(gòu)筑誠實守信的科技創(chuàng)新環(huán)境，國家發(fā)展改革委、人民銀行、證監(jiān)會、銀保監(jiān)會等在內(nèi)的多達(dá)幾十個部委聯(lián)合簽署了《關(guān)于對科研領(lǐng)域相關(guān)失信責(zé)任主體實施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》（以下簡稱《備忘錄》）。

《備忘錄》顯示，證監(jiān)會今后將把科研失信行為作為監(jiān)管的重要參考。其中，包括在股票發(fā)行審核中，將失信信息作為參考。對相關(guān)失信責(zé)任主體在上市公司或者非上市公眾公司收購的事中事后監(jiān)管中予以重點關(guān)注。將失信信息作為非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組審核的參考。將失信信息作為加強對境內(nèi)上市公司實行股權(quán)激勵計劃或相關(guān)人員成為股權(quán)激勵對象事中事后監(jiān)管的參考等。

多部委聯(lián)合簽署備忘錄

日前，國家發(fā)展改革委、人民銀行、證監(jiān)會、銀保監(jiān)會、最高法院、最高檢察院、教育部、工業(yè)和信息化部、公安部、財政部、人力資源社會保障部等多達(dá)幾十個部委聯(lián)合簽署了《關(guān)于對科研領(lǐng)域相關(guān)失信責(zé)任主體實施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》。

據(jù)《備忘錄》披露，此次聯(lián)合懲戒對象為在科研領(lǐng)域存在嚴(yán)重失信行為，列入科研誠信嚴(yán)重失信行為記錄名單的相關(guān)責(zé)任主體，包括科技計劃（專項、基金等）及項目的承擔(dān)人員、評估人員、評審專家，科研服務(wù)人員和科學(xué)技術(shù)獎候選人、獲獎人、提名人等自然人，項目承擔(dān)單位、項目管理專業(yè)機構(gòu)、中介服務(wù)機構(gòu)、科學(xué)技術(shù)獎提名單位和全國學(xué)會等法人機構(gòu)。

《備忘錄》顯示，依據(jù)相關(guān)責(zé)任主體失信行為嚴(yán)重程度，科研誠信建設(shè)聯(lián)席會議成員單位采取的懲戒措施包括：

1、限制或取消一定期限申報或承擔(dān)國家科技計劃（專項、基金等）的資格。

2、依法撤銷國家科學(xué)技術(shù)獎獎勵，追回獎金、證書。

3、暫停或取消國家科學(xué)技術(shù)獎提名人資格。

4、一定期限內(nèi)或終身取消國家科學(xué)技術(shù)獎被提名資格。

5、作為高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理工作監(jiān)督檢查和備案等相關(guān)工作的重點監(jiān)管對象。

6、撤銷其行為發(fā)生年科技型中小企業(yè)入庫登記編號，并在服務(wù)平臺上公告。

7、在科技計劃（專項、基金等）項目立項、評審專家遴選、職稱評定、職務(wù)晉升、項目管理專業(yè)機構(gòu)選定、科技獎勵評審、間接費用核定、結(jié)余資金留用及創(chuàng)新基地與人才遴選、考核評估等工作中，將失信信息作為重要參考依據(jù)。

8、列為重點監(jiān)管對象，增加在國家科技計劃（專項、基金等）實施中的監(jiān)督檢查頻次。

9、撤銷學(xué)會領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)，取消會員資格。

圖片來源：國家發(fā)改委網(wǎng)站

股票發(fā)行審核將參考失信信息

《備忘錄》還顯示，在跨部門聯(lián)合懲戒措施中由證監(jiān)會負(fù)責(zé)實施的措施包括：

1、將失信信息作為證券公司、保險公司、基金管理公司、期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員及分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人任職審批或備案的參考。

2、將失信信息作為證券公司、保險公司、基金管理公司及期貨公司的設(shè)立及股權(quán)或?qū)嶋H控制人變更審批或備案，私募投資基金管理人登記、重大事項變更以及基金備案的參考。

3、將失信信息作為加強對境內(nèi)上市公司實行股權(quán)激勵計劃或相關(guān)人員成為股權(quán)激勵對象事中事后監(jiān)管的參考。

4、對失信責(zé)任主體依法限制發(fā)起設(shè)立或參股金融機構(gòu)。

5、將失信信息作為公開發(fā)行公司信用類債券核準(zhǔn)或注冊的參考，依法從嚴(yán)審核。在注冊非金融債券融資工具時加強管理，并按照注冊發(fā)行有關(guān)工作要求，強化信息披露，加強投資人保護(hù)機制管理，防范有關(guān)風(fēng)險。

6、在股票發(fā)行審核及在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓審核中，將失信信息作為參考。

7、對相關(guān)失信責(zé)任主體在證券、基金、期貨從業(yè)資格申請中予以從嚴(yán)審核，對已成為證券、基金、期貨從業(yè)人員的相關(guān)主體予以重點關(guān)注。

8、對相關(guān)失信責(zé)任主體在上市公司或者非上市公眾公司收購的事中事后監(jiān)管中予以重點關(guān)注。

9、將失信信息作為非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組審核的參考。

10、將其失信信息作為獨立基金銷售機構(gòu)審批時的參考。

近年來，多部委聯(lián)合懲戒失信行為已不乏先例。2015年底，證監(jiān)會聯(lián)合21家部委聯(lián)合簽署并發(fā)布了《關(guān)于對違法失信上市公司相關(guān)責(zé)任主體實施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》，重點針對違法失信上市公司的控股股東、實際控制人和董監(jiān)高等責(zé)任人員，在多個監(jiān)管領(lǐng)域?qū)嵤┞?lián)合懲戒措施。

今年5月1日起，證監(jiān)會等7家單位聯(lián)合鐵路總公司、民航局等對證券期貨領(lǐng)域的兩類嚴(yán)重失信行為責(zé)任主體采取限制乘坐火車高級別席位（包括列車軟臥、G字頭動車組列車全部座位、其他動車組列車一等座以上座位）和民用航空器的懲戒措施。

對于此次證監(jiān)會也介入對科研失信行為的聯(lián)合懲戒，有券商人士對火山君（微信公眾號：huoshan5188）表示，近年來，A股市場上創(chuàng)新型、科技型公司和跨界科技領(lǐng)域的公司的比例不斷增加，此次《備忘錄》的發(fā)布將對市場上相當(dāng)數(shù)量的公司和相關(guān)責(zé)任主體起到警示作用。