圖片來源：視覺中國

根據(jù)上交所最新發(fā)布的信息，南京新百的股東呂小奇因在權(quán)益變動方面存在違規(guī)事項，華鼎股份的股東王俊元因在股份買賣方面存在違規(guī)事項，雙雙被上交所公開譴責(zé)。

從披露的信息來看，呂小奇的違規(guī)事項源于今年6月的一份減持公告，即在嚴(yán)重違反前期增持承諾的前提下違規(guī)巨量減持。而王俊元的違規(guī)事項則是發(fā)生在2014年底至2016年底的多筆大宗交易中，主要體現(xiàn)在其控制多人賬戶進行違規(guī)交易從而隱瞞自身持股，以及在2014年和2016年4次權(quán)益披露中也未對其實際持股數(shù)量如實披露。

增持承諾期內(nèi)反手大筆減持

2017年8月12日，南京新百股東呂小奇及其一致行動人林雪映披露權(quán)益變動報告稱，截至2017年8月11日合計持有公司5559.88萬股股份，占公司總股本的5%，其中呂小奇持有4386.68萬股。同時，公告顯示，呂小奇預(yù)計未來12個月內(nèi)增持公司股份不低于5億元，并且未透露任何減持計劃。

10個月后的2018年6月，南京新百公告稱，呂小奇及其一致行動人林雪映當(dāng)日減持公司股份4841.4萬股，占總股本的4.35%。減持后，二人合計持股比例僅剩0.77%。

再看呂小奇的增持承諾，其在披露增持計劃后，僅增持了17200股股份。換言之，呂小奇在遠未完成前期增持承諾的情況下，反而大額減持公司股份4262.78萬股，占公司總股本的3.83%。此外，呂小奇在增持計劃過半時，也未按規(guī)定及時披露增持進展情況。

回查公告發(fā)現(xiàn)，呂小奇及其一致行動人林雪映是在2017年2月1日至2017年8月11日期間買入南京新百5%股份的，合計耗資約20億元。而2018年6月7日呂小奇拋售了4.35%，減持套現(xiàn)金額約為14.7億元。幾乎是清倉割肉走人。

上交所認(rèn)為，呂小奇未遵守前期增持承諾且違規(guī)減持?jǐn)?shù)量巨大，與投資者預(yù)期明顯不一致，可能對投資者投資決策產(chǎn)生重大誤導(dǎo)，違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則》有關(guān)規(guī)定。

鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，上交所決定對南京新百股東呂小奇予以公開譴責(zé)。

1億股“分倉計”違規(guī)被查

從1.2億股到2200萬股(今年半年報持股數(shù))，華鼎股份的重要股東王俊元玩的“小聰明”難逃監(jiān)管法眼。

經(jīng)查實，截至2014年12月18日，王俊元個人賬戶共持有華鼎股份1.2億股，占當(dāng)時公司總股本的18.75%。同年12月18日至29日，王俊元將持有的6000萬股公司股票通過大宗交易系統(tǒng)賣出，受讓方為郭某妹等四人，并分別于2014年12月23日、25日發(fā)布權(quán)益變動報告，減持后持股比例為9.38%。

籌碼分散出去的同時，王俊元使用不同的賬戶進行“無縫對接”。幾乎在同一時刻(2014年12月19日至30日)，王俊元控制使用陳某虹等三人的證券賬戶，又以大宗交易方式從郭某妹等四人處買回前期減持的6000萬股，陳某虹等人的三個賬戶分別買入3000萬股、1000萬股和2000萬股?；蚴菫榱嗽傩醒谌硕浚?015年3月，王俊元再度控制使用陳某虹的賬戶，將其前期買入的3000萬股，通過大宗交易賣出，并控制葉某和丁某的賬戶最終接盤。

沉寂一年多后，2016年11月7日至12月14日，王俊元又通過其個人賬戶以大宗交易方式累計賣出3800萬股，受讓方為程某梅等3人。還是類似的手法，在前述時間段內(nèi)，王俊元控制使用丁某等3人的證券賬戶以大宗交易方式從程某梅等3人處將籌碼悉數(shù)聚攏。交易完成后，王俊元的個人持股最終定格在2200萬股，并保持至今年6月底。

上交所認(rèn)為，由于王俊元目前仍實際持有公司1.2億股(占總股本的14.4%)，但其在2014年和2016年4次披露的權(quán)益變動報告書均隱瞞其實際持股數(shù)量，嚴(yán)重影響投資者知情權(quán)。

鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，經(jīng)上交所紀(jì)律處分委員會審核通過，決定對華鼎股份股東王俊元予以公開譴責(zé)。對于上述紀(jì)律處分，上交所將通報證監(jiān)會和浙江省人民政府，并記入上市公司誠信檔案。