每經(jīng)記者 楊建    每經(jīng)編輯 何劍嶺    

圖片來(lái)源：攝圖網(wǎng)

近期在各大私募群里不斷有關(guān)于尋找私募高管掛職的小廣告，甚至是不用到公司坐班也可以“白拿”10萬(wàn)的年薪，這么好的事到底是餡餅還是陷阱？對(duì)于掛職的專業(yè)人士而言，可能會(huì)面臨怎樣的風(fēng)險(xiǎn)呢？9月18日，基金業(yè)協(xié)會(huì)在官網(wǎng)上掛出了對(duì)3名基金從業(yè)人員的紀(jì)律處分復(fù)核決定書(shū)，這3人均被取消基金從業(yè)資格。

火山君（微信公眾號(hào)：huoshan5188）注意到，從其申辯意見(jiàn)來(lái)看，上述3名基金從業(yè)人員均是由公司員工掛職的所謂“私募高管”。同時(shí)，基金業(yè)協(xié)會(huì)也認(rèn)為3個(gè)的申辯理由不能成立，駁回其復(fù)核申請(qǐng)。

3名私募"假"高管違規(guī)掛名 被取消資格還被拉黑

9月18日，基金業(yè)協(xié)會(huì)在官網(wǎng)上掛出了對(duì)3名基金從業(yè)人員的紀(jì)律處分復(fù)核決定書(shū)，這3人均被取消基金從業(yè)資格，而從其申辯意見(jiàn)來(lái)看，上述3名基金從業(yè)人員均是由公司員工掛職的所謂“私募高管”。其中，2015年1月，鄭州百盛投資管理有限公司在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記為私募基金管理人，王白羽作為鄭州百盛高級(jí)管理人員，通過(guò)資格認(rèn)定方式一并取得基金從業(yè)資格。

由于出現(xiàn)違法違規(guī)情況，2016年，河南證監(jiān)局對(duì)鄭州百盛出具警示函，但公司并沒(méi)有作出整改。2018年1月26日，河南證監(jiān)局向基金業(yè)協(xié)會(huì)通報(bào)了鄭州百盛的違法違規(guī)行為：在被采取行政監(jiān)管措施后，未按照有關(guān)要求對(duì)違規(guī)問(wèn)題進(jìn)行整改，且長(zhǎng)期無(wú)具體經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所，登記備案信息與實(shí)際情況嚴(yán)重不符。在4月12日，基金業(yè)協(xié)會(huì)注銷了鄭州百盛的私募基金管理人登記，并對(duì)王白羽作出了取消基金從業(yè)資格、加入黑名單一年的紀(jì)律處分。

圖片源自：中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)官方網(wǎng)站

王白羽對(duì)此決定表示不服，從王白羽的申辯意見(jiàn)來(lái)看，其在2014年7月至8月在鄭州百盛實(shí)習(xí)，并向鄭州百盛提供了包括證券從業(yè)資格考試成績(jī)單在內(nèi)的相關(guān)資料，但對(duì)鄭州百盛當(dāng)時(shí)申請(qǐng)私募基金管理人登記的具體情況并不知情。2017年9月，王白羽發(fā)現(xiàn)其從業(yè)資格已被鄭州百盛在基金業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)后，多次同鄭州百盛協(xié)商要求進(jìn)行變更登記，并曾向協(xié)會(huì)投訴反映了上述情況。但由于鄭州百盛已停止實(shí)際運(yùn)營(yíng)等原因始終未能解除基金從業(yè)資格信息的注冊(cè)，導(dǎo)致被一并紀(jì)律處分。

火山君（微信公眾號(hào)：huoshan5188）注意到，另外兩名私募“假”高管的情形也差不多。肖瀟于2016年11月至2018年4月期間擔(dān)任深圳市德賦資產(chǎn)管理有限公司法人代表、總經(jīng)理，2013年1月至2016年10月?lián)紊钲谕?xiàng)目主管，深圳同盈已于2017年2月因涉嫌刑事犯罪被深圳公安立案?jìng)刹椋?018年2月，深圳證監(jiān)局向基金業(yè)協(xié)會(huì)通報(bào)了德賦資產(chǎn)的違法違規(guī)情況：不配合監(jiān)管部門(mén)調(diào)查；登記備案信息與實(shí)際情況嚴(yán)重不符；涉嫌向非合格投資者募集資金的違法違規(guī)行為，在明知深圳同盈已涉嫌刑事犯罪的情況下，仍然以私募基金名義募集資金并向其出借資金。

圖片源自：中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)官方網(wǎng)站

對(duì)此基金業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)深圳證監(jiān)局的通報(bào)情況注銷了德賦資產(chǎn)私募基金管理人登記，并對(duì)肖瀟作出了取消基金從業(yè)資格、加入黑名單三年的紀(jì)律處分。肖瀟對(duì)此決定表示不服，向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)紀(jì)律處分復(fù)核，請(qǐng)求撤銷《決定書(shū)》并恢復(fù)其基金從業(yè)資格。肖瀟的申辯意見(jiàn)稱，其一直以來(lái)僅是德賦資產(chǎn)的一名普通員工，從未履行高管實(shí)職并享受相應(yīng)待遇，從未參與德賦資產(chǎn)及旗下基金產(chǎn)品的任何經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。被登記為德賦資產(chǎn)的法定代表人只是投資人的權(quán)宜之策，與德賦資產(chǎn)的違法違規(guī)行為沒(méi)有任何關(guān)系。

另外，朱慧珉于2017年9月至2018年1月期間擔(dān)任德賦資產(chǎn)結(jié)算專員，自2018年2月起擔(dān)任德賦資產(chǎn)合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人，2月28日離職。2015年10月至2017年2月期間，朱慧珉曾擔(dān)任深圳同盈投資總監(jiān)，而深圳同盈已于2017年2月因涉嫌刑事犯罪被深圳公安立案?jìng)刹椋⒂?018年1月被基金業(yè)協(xié)會(huì)注銷管理人登記。

圖片源自：中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)官方網(wǎng)站

朱慧珉申辯意見(jiàn)顯示，其在進(jìn)入德賦資產(chǎn)后一直作為一名普通員工工作，從未在管理層任職。2018年1月，公司負(fù)責(zé)人出于保牌需求，要求朱慧珉掛名合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人職位。朱慧珉作為公司普通員工難以拒絕領(lǐng)導(dǎo)提出的要求，便草率答應(yīng)暫時(shí)掛名，但事實(shí)上并未從事風(fēng)控工作。朱慧珉于2018年2月底從德賦資產(chǎn)離職，離職后也曾數(shù)次提出不能再掛名風(fēng)控負(fù)責(zé)人，但公司負(fù)責(zé)人卻以無(wú)接替人選為由拒絕辦理高級(jí)管理人員變更。

不用坐班白拿10萬(wàn) 邀你做私募高管是餡餅還是陷阱？

隨著私募行業(yè)的大發(fā)展，基金業(yè)協(xié)會(huì)也提高了門(mén)檻，要求私募機(jī)構(gòu)的高管以及公司法人均要求具有基金從業(yè)資格。一些私募公司的高管并沒(méi)有取得基金從業(yè)資格，而私募要登記備案，基金從業(yè)資格是必不可少的。于是，有部分私募公司打起了“歪”注意——找人掛靠，甚至誕生了不少專門(mén)以尋找有基金從業(yè)資格人員掛靠私募公司高管或法定代表人為業(yè)的中介機(jī)構(gòu)。

火山君（微信公眾號(hào)：huoshan5188）注意到，近期在私募圈廣泛尋找有基金從業(yè)資格的人士掛靠私募公司的高管以及法人的小廣告屢見(jiàn)不鮮。例如有中介人士廣告稱：“基金從業(yè)資格證有償掛靠，要求年齡三十歲以上，全日制大專以上學(xué)歷，有五年以上金融行業(yè)相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)”。據(jù)一位業(yè)內(nèi)中介人士介紹，目前由于基金從業(yè)考試的通過(guò)率較低，很多私募高管沒(méi)有從業(yè)資格，只有通過(guò)對(duì)外尋找持證掛職的形式來(lái)完成備案，甚至有中介打出了年薪10萬(wàn)、不用坐班、還買社保的宣傳口號(hào)。

該業(yè)內(nèi)中介人士還透露，目前他們對(duì)召進(jìn)來(lái)的持證人士?jī)r(jià)格為：掛職高管為4000元到5000元左右的月薪，對(duì)外掛職的價(jià)格為月薪1萬(wàn)元左右。因?yàn)閽炻毟吖軟](méi)有什么風(fēng)險(xiǎn)，所以對(duì)于掛職的人來(lái)說(shuō)，一年不工作到手也有4.8萬(wàn)元到6萬(wàn)元不等。而掛職法人代表由于有一定的風(fēng)險(xiǎn)，需要和他們簽署協(xié)議，所以招進(jìn)來(lái)的價(jià)格為年薪7萬(wàn)元到8萬(wàn)元之間，對(duì)外掛出去的則是年薪10萬(wàn)元起步，價(jià)格還可以談。

值得注意的是，隨著失聯(lián)私募越來(lái)越多，其背后私募高管掛職的亂象也逐漸浮出水面，而火山君（微信公眾號(hào)：huoshan5188）也曾經(jīng)以獨(dú)家報(bào)道的方式披露了中精國(guó)投旗下的票據(jù)私募產(chǎn)品兌付逾期事件。在此事件中，實(shí)際上中精國(guó)投這個(gè)私募公司是在2017年6月27日從其他私募手里買來(lái)的殼私募，由于公司總經(jīng)理沒(méi)有基金從業(yè)資格，公司法定代表人董杰實(shí)際上竟是中精國(guó)投的銷售人員。

那么不用上班年薪就有10萬(wàn)元，這么好的事到底是餡餅還是陷阱？對(duì)此有業(yè)內(nèi)人士指出，持證人員掛職私募公司將面臨極大的法律風(fēng)險(xiǎn)，因?yàn)檫@些公司一旦出現(xiàn)問(wèn)題的話，作為公司的法人代表，是要負(fù)首要責(zé)任的。

而私募排排網(wǎng)合規(guī)部副總監(jiān)溫志飛此前接受火山君（微信公眾號(hào)：huoshan5188）采訪時(shí)也表示，目前協(xié)會(huì)對(duì)高管掛職是重點(diǎn)關(guān)注的，除了要有從業(yè)資格，也要看從業(yè)背景。如果專業(yè)人士出賣自己的基金從業(yè)資格的話，也會(huì)影響到聲譽(yù)問(wèn)題?，F(xiàn)在協(xié)會(huì)加強(qiáng)了對(duì)機(jī)構(gòu)及個(gè)人的信用管理，一旦私募公司出現(xiàn)問(wèn)題，公司的法人代表就會(huì)承擔(dān)較大的法律責(zé)任。