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證監(jiān)會加強期貨客戶交易終端信息采集 五大條款三點內容須注意

每日經濟新聞 2018-09-14 20:51:57

今日,證監(jiān)會正式發(fā)布了《關于進一步加強期貨經營機構客戶交易終端信息采集有關事項的公告》。證監(jiān)會表示,客戶交易終端信息采集是重要的市場基礎性工作,客戶真實、準確、完整的信息,有助于期貨交易所加強一線監(jiān)管和證監(jiān)會監(jiān)管執(zhí)法,維護期貨市場秩序

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圖片來源:攝圖網

每經記者 王海慜 每經編輯 謝欣

今日下午,證監(jiān)會正式發(fā)布了《關于進一步加強期貨經營機構客戶交易終端信息采集有關事項的公告》(以下簡稱《公告》)。

《公告》的內容主要有三個方面:明確期貨公司對客戶行為的管理責任;保障會員得到客戶相關信息,確保軟件準確采集;明確由中國期貨市場監(jiān)控中心能夠接收客戶交易終端信息?!豆妗愤€要求,期貨市場監(jiān)控中心應當制定客戶交易終端信息采集及接入認證技術規(guī)范,用于指導期貨公司按要求采集客戶交易終端信息。

對于《公告》的有關規(guī)定,有市場人士分析指出,由于期貨可以做“T+0”,所以適合做高頻交易,而這些高頻交易部分會用到某些“中間設備”,預計此新規(guī)出臺后,對部分期貨高頻交易會有一定影響。也有行業(yè)人士認為,雖然高頻交易具有穩(wěn)定性較高的特點,但容量有限,高頻交易難以做到很大的規(guī)模。

新要求包括五大條款

今日,證監(jiān)會正式發(fā)布了《關于進一步加強期貨經營機構客戶交易終端信息采集有關事項的公告》。證監(jiān)會表示,《公告》是對2013年《關于加強證券期貨經營機構客戶交易終端信息等客戶信息管理的規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2013〕30號)做出的補充監(jiān)管要求。

《每日經濟新聞》記者注意到,在今年7月9日,證監(jiān)會曾就《公告》發(fā)布過征求意見稿。 證監(jiān)會在征求意見稿的起草說明中指出,早在2013年7月,證監(jiān)會曾發(fā)布《關于加強證券期貨經營機構客戶交易終端信息等客戶信息管理的規(guī)定》(以下簡稱《規(guī)定》),不過近年來,隨著期貨市場的不斷發(fā)展,客戶參與群體日益復雜,現(xiàn)有的信息采集內容、報送方式已不適應市場的發(fā)展狀況。

對于此次正式文件的發(fā)布,證監(jiān)會今日表示,客戶交易終端信息采集是重要的市場基礎性工作,客戶真實、準確、完整的信息,有助于期貨交易所加強一線監(jiān)管和證監(jiān)會監(jiān)管執(zhí)法,維護期貨市場秩序。

具體來看,今日發(fā)布的這份《公告》全文包括了五大條款:

一、客戶通過交易終端軟件下達交易指令的,期貨公司應確保客戶下達的交易指令直達其信息系統(tǒng),并對客戶交易終端信息進行采集。

二、中國期貨市場監(jiān)控中心有限責任公司(以下簡稱期貨市場監(jiān)控中心)負責接收客戶交易終端信息,并共享給期貨交易所。期貨公司應當按要求采集客戶交易終端信息并報送至期貨市場監(jiān)控中心。

三、期貨公司應對其交易、結算軟件以及客戶使用的交易終端軟件進行認證管理,確保軟件具備真實、準確、完整地采集和報送客戶交易終端信息的功能??蛻艚灰捉K端軟件不能通過接入認證管理的,應拒絕其交易。

四、期貨市場監(jiān)控中心應當制定客戶交易終端信息采集及接入認證技術規(guī)范,用于指導期貨公司按要求采集客戶交易終端信息。期貨公司應于技術規(guī)范發(fā)布之日起9個月內完成信息系統(tǒng)的改造升級。

五、非期貨公司會員的終端信息,由期貨交易所參照本公告有關要求采集并報送至期貨市場監(jiān)控中心

部分高頻交易或受影響

根據(jù)證監(jiān)會今日披露的信息,此次《公告》的內容可以主要歸為三點:

一是明確會員對客戶的管理。明確期貨公司對客戶交易行為的管理責任,要求期貨公司應確保客戶下達的交易指令直達其信息系統(tǒng)。

二是保證會員能夠得到客戶完整準確的信息。規(guī)定期貨公司對其交易、結算軟件以及客戶使用的交易終端軟件進行接入認證管理,確保軟件具備真實、準確、完整地采集和報送功能。

三是明確由中國期貨市場監(jiān)控中心負責接收客戶交易終端信息。期貨市場監(jiān)控中心負責接收客戶交易終端信息,并共享給期貨交易所。同時,制定配套的技術規(guī)范,用于指導期貨公司按要求采集客戶交易終端信息。

對于這項《公告》,某期貨公司人士向《每日經濟新聞》記者表示,“我們正在規(guī)范、完善客戶信息采集。例如個人客戶原來有個人信息不完整、不規(guī)范的情況,我們會督促他們把這部分信息完善。”他認為,預計此項新規(guī)不會影響到個人投資者的投資行為。

而某大宗商品電商平臺首席研究員此前曾經向《每日經濟新聞》記者表示,不同于A股的是,期貨可以做“T+0”,所以很適合做高頻交易,而這些高頻交易部分會用到所謂的“中間設備”,這也使得期貨公司交易軟件經常采集到的是中間設備信息。預計此新規(guī)出臺后,對一些不合規(guī)的高頻交易會有一定影響。

而對于新規(guī)對高頻交易帶來的影響,某期貨公司期權交易員則認為,雖然高頻交易具有穩(wěn)定性較高的特點,但容量有限,也就是說,高頻交易難以做到很大的規(guī)模。

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