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證券從業(yè)人員違規(guī)炒股屢禁不止，監(jiān)管層也對(duì)此從未放松。

在過(guò)去一個(gè)月，有5位從業(yè)人員因炒股及私下接受客戶(hù)委托被罰，分別是中信證券（山東）徐康、中信證券姚逸宇、財(cái)達(dá)證券焦玉淼、方正證券姚磊和中銀國(guó)際曾玉山，被罰最重者罰沒(méi)金額近176萬(wàn)元。

值得注意的是，上述被罰從業(yè)人員均來(lái)自營(yíng)業(yè)部，有員工也有總經(jīng)理。

女員工炒股4年虧損80多萬(wàn)

焦玉淼是財(cái)達(dá)證券石家莊和平東路營(yíng)業(yè)部員工，她自2012年5月至2016年11月，在營(yíng)業(yè)部任職期間，使用營(yíng)業(yè)部無(wú)盤(pán)站操作李某國(guó)證券賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)股票，累計(jì)買(mǎi)入1192筆，成交金額5233.96萬(wàn)元，賣(mài)出932筆，成交金額5153.14萬(wàn)元，虧損80多萬(wàn)元。河北證監(jiān)局責(zé)令焦玉淼依法處理非法持有的股票，并處以4萬(wàn)元罰款。

另一位被罰的從業(yè)人員是中信證券員工姚逸宇，他2012年2月至2017年11月期間，在中信證券工作。2014年3月4日至2016年6月30日期間，姚逸宇決策并操作“童某穎”證券賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)股票，賬戶(hù)盈利近18.51萬(wàn)元。證監(jiān)會(huì)沒(méi)收姚逸宇違法所得，并處以罰款，罰沒(méi)款金額合計(jì)約37萬(wàn)元。

營(yíng)業(yè)部員工一時(shí)技癢炒股，營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理也受利益誘惑參與其中，數(shù)額較大引人關(guān)注。時(shí)任方正證券南京珠江路證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理姚磊，2014年10月29日至2016年4月8日使用本人手機(jī)操作兩個(gè)賬戶(hù)交易安科生物、廣州友誼等17只股票，獲利87.83萬(wàn)元。被責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收姚磊違法所得87.83萬(wàn)元，并處以87.83萬(wàn)元罰款。

還有一位利用自己家人賬戶(hù)炒股的是中銀國(guó)際深圳中心四路營(yíng)業(yè)部客戶(hù)經(jīng)理曾玉山，他自2014年利用姐姐賬戶(hù)炒股開(kāi)始，至2016年5月底，使用家中臺(tái)式電腦累計(jì)轉(zhuǎn)入資金42.4萬(wàn)元買(mǎi)賣(mài)股票，經(jīng)計(jì)算，曾玉山違法所得約為50.27萬(wàn)元。證監(jiān)會(huì)決定對(duì)曾玉山?jīng)]收違法所得50.27萬(wàn)元，并處以51萬(wàn)元罰款。

另外有一位從業(yè)人員代客理財(cái)200多萬(wàn)元，還沒(méi)有收益就領(lǐng)了罰單。2014年11月19日至2014年12月30日，徐康時(shí)為中信證券（山東）聊城東昌東路營(yíng)業(yè)部員工，使用個(gè)人電子設(shè)備代中信證券（山東）聊城東昌東路營(yíng)業(yè)部客戶(hù)聊城晚報(bào)發(fā)出了8筆基金交易指令，成交金額227.69萬(wàn)元，沒(méi)有違法所得。山東證監(jiān)局責(zé)令徐康改正，給予警告，并處以10萬(wàn)元罰款。

從業(yè)人員炒股紅線(xiàn)碰不得

《證券法》第四十三條規(guī)定，證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票。

按照管理規(guī)定，各券商合規(guī)專(zhuān)員基本上每周都會(huì)給從業(yè)人員做合規(guī)培訓(xùn)，日常也有監(jiān)控。從業(yè)人員對(duì)不允許炒股這條紅線(xiàn)基本清楚，但為何屢禁不止呢？業(yè)內(nèi)人士表示，主要是利益誘惑太大，不少?gòu)臉I(yè)人員把持不住底線(xiàn)，天天與股票投資打交道，有些克制力不強(qiáng)的人很難抗拒錢(qián)的誘惑。

證監(jiān)會(huì)相關(guān)人士表示，《證券法》關(guān)于禁止證券從業(yè)人員買(mǎi)賣(mài)股票的規(guī)定，本意在于防范從業(yè)人員利用因任職便利所獲取的信息優(yōu)勢(shì)與其他投資者進(jìn)行不公平交易，或者搶占客戶(hù)、委托人的交易機(jī)會(huì)，破壞公開(kāi)公平公正的市場(chǎng)秩序。個(gè)別從業(yè)人員無(wú)視法律規(guī)則與職業(yè)道德，試圖借用他人賬戶(hù)繞開(kāi)法律限制，突破法律底線(xiàn)，必將受到法律嚴(yán)懲。