圖片來(lái)源：每經(jīng)記者 張建/攝

7月30日，商務(wù)部網(wǎng)站發(fā)布了關(guān)于《關(guān)于修改<外國(guó)投資者對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法>的決定（征求意見(jiàn)稿）》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)<通知>），通知規(guī)定，外國(guó)投資者通過(guò)戰(zhàn)略投資方式取得的上市公司A股股份12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓?zhuān)饲盀槿陜?nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

另外，外國(guó)投資者以其持有的境外公司股權(quán)，或外國(guó)投資者以其增發(fā)的股份作為支付手段戰(zhàn)略投資上市公司的，還應(yīng)符合以下條件：（一）境外公司合法設(shè)立并且注冊(cè)地具有完善的公司法律制度，且境外公司及其管理層最近3年未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)重大處罰；（二）外國(guó)投資者合法持有境外公司股份并依法可轉(zhuǎn)讓?zhuān)唬ㄈ┓现袊?guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定。”

通知還提到，外國(guó)投資者實(shí)有資產(chǎn)總額不低于5000萬(wàn)美元或管理的實(shí)有資產(chǎn)總額不低于3億美元，此前為“境外實(shí)有資產(chǎn)總額不低于1億美元或管理的境外實(shí)有資產(chǎn)總額不低于5億美元”。其中，外國(guó)投資者成為上市公司控股股東的，實(shí)有資產(chǎn)總額不低于1億美元或管理的實(shí)有資產(chǎn)總額不低于5億美元；或其實(shí)際控制人實(shí)有資產(chǎn)總額不低于1億美元或管理的實(shí)有資產(chǎn)總額不低于5億美元。

以下為征求意見(jiàn)稿全文：

關(guān)于修改《外國(guó)投資者對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》的決定

（征求意見(jiàn)稿）

 

為深入貫徹落實(shí)黨的十九大精神，以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，在新形勢(shì)下深化外商投資管理體制改革，拓寬利用外資渠道，促進(jìn)我國(guó)證券市場(chǎng)健康發(fā)展，商務(wù)部決定，對(duì)《外國(guó)投資者對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》（商務(wù)部、證監(jiān)會(huì)、稅務(wù)總局、工商總局、外匯局令2005年第28號(hào)）作出如下修改：

一、將第一條修改為：“為推動(dòng)新一輪高水平對(duì)外開(kāi)放，引進(jìn)境外資金和管理經(jīng)驗(yàn)，改善上市公司治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范外國(guó)的公司、企業(yè)和其它經(jīng)濟(jì)組織或自然人（以下簡(jiǎn)稱(chēng)外國(guó)投資者）對(duì)A股上市公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)上市公司）的戰(zhàn)略投資行為，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保護(hù)上市公司和股東的合法權(quán)益，根據(jù)國(guó)家有關(guān)外商投資、上市公司監(jiān)管的法律法規(guī)，制定本辦法。”

二、將第二條修改為：“本辦法適用于外國(guó)投資者通過(guò)協(xié)議轉(zhuǎn)讓、上市公司定向發(fā)行新股（包括非公開(kāi)發(fā)行股票募集資金和發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)）、要約收購(gòu)以及國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定的其它方式取得并持有一定時(shí)期上市公司A股股份的行為（以下簡(jiǎn)稱(chēng)戰(zhàn)略投資）。”

三、將第三條修改為：“不涉及國(guó)家規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施的戰(zhàn)略投資，由《外商投資企業(yè)設(shè)立及變更備案管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《備案辦法》）規(guī)定的備案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)備案和管理。

涉及國(guó)家規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施的戰(zhàn)略投資，由中華人民共和國(guó)商務(wù)部或省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)商務(wù)主管部門(mén)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)）按照國(guó)務(wù)院規(guī)定的權(quán)限負(fù)責(zé)審批和管理。其中，限額以下的戰(zhàn)略投資，由省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)負(fù)責(zé)審批和管理。

戰(zhàn)略投資通過(guò)協(xié)議轉(zhuǎn)讓、上市公司定向發(fā)行新股實(shí)施的，上述限額按定向發(fā)行合同或股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議約定的收購(gòu)金額計(jì)；通過(guò)要約收購(gòu)實(shí)施的，按可能發(fā)生的最高金額計(jì)。戰(zhàn)略投資同時(shí)通過(guò)上述多種投資方式實(shí)施的，合并計(jì)算。”

四、將第四條第一款第（三）項(xiàng)中的“鼓勵(lì)”修改為“開(kāi)展”；將該款第（四）項(xiàng)中的“不得造成中國(guó)境內(nèi)相關(guān)產(chǎn)品市場(chǎng)過(guò)度集中、排除或限制競(jìng)爭(zhēng)。”修改為“不得排除、限制競(jìng)爭(zhēng)；”增加一項(xiàng)，作為該款第（五）項(xiàng)：“（五）對(duì)外國(guó)投資者投資上市公司的持股比例、程序、條件等另有規(guī)定的，從其規(guī)定；屬法律法規(guī)禁止外商投資的領(lǐng)域，投資者不得對(duì)上述領(lǐng)域的上市公司進(jìn)行投資。”

五、刪除第五條。

六、將第六條第一款中的“投資者”修改為“外國(guó)投資者”；將該款第（一）項(xiàng)“外國(guó)法人或其他組織”修改為“外國(guó)公司、企業(yè)或其他經(jīng)濟(jì)組織”，最后增加“有健全的治理結(jié)構(gòu)和良好的內(nèi)控制度，經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范；”（即將第一款（三）項(xiàng)內(nèi)容并入該款）和“外國(guó)自然人具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承擔(dān)能力；”；將該款第（二）項(xiàng)修改為：“外國(guó)投資者實(shí)有資產(chǎn)總額不低于5000萬(wàn)美元或管理的實(shí)有資產(chǎn)總額不低于3億美元；或其實(shí)際控制人的實(shí)有資產(chǎn)總額不低于5000萬(wàn)美元或管理的實(shí)有資產(chǎn)總額不低于3億美元；

其中，外國(guó)投資者成為上市公司控股股東的，實(shí)有資產(chǎn)總額不低于1億美元或管理的實(shí)有資產(chǎn)總額不低于5億美元；或其實(shí)際控制人實(shí)有資產(chǎn)總額不低于1億美元或管理的實(shí)有資產(chǎn)總額不低于5億美元；”

將該款第（四）項(xiàng)修改為：“外國(guó)投資者及其實(shí)際控制人近3年內(nèi)未受到境內(nèi)外監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰；成立未滿(mǎn)3年的，自成立之日起計(jì)；外國(guó)投資者為外國(guó)自然人的，還應(yīng)提供近3年內(nèi)無(wú)犯罪記錄證明。”，作為該款第（三）項(xiàng)。

七、增加一條，作為第六條：“ 外國(guó)投資者以其持有的境外公司股權(quán)，或外國(guó)投資者以其增發(fā)的股份作為支付手段戰(zhàn)略投資上市公司的，還應(yīng)符合以下條件：

（一）境外公司合法設(shè)立并且注冊(cè)地具有完善的公司法律制度，且境外公司及其管理層最近3年未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)重大處罰；

（二）外國(guó)投資者合法持有境外公司股份并依法可轉(zhuǎn)讓?zhuān)?/span>

（三）符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定。”

八、將第七條第一款修改為：“戰(zhàn)略投資涉及國(guó)家規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施并通過(guò)上市公司定向發(fā)行方式實(shí)施的，按以下程序辦理：”；將該款第（一）（二）（三）項(xiàng)中的“投資者”修改為“外國(guó)投資者”；將該款第（四）項(xiàng)中的“十二”修改為“十六”，“商務(wù)部”修改為“所在地商務(wù)主管部門(mén)”；刪除該款第（五）、（六）項(xiàng)。

增加一款，作為該條第二款：“經(jīng)商務(wù)主管部門(mén)批準(zhǔn)出具原則批復(fù)，并完成定向發(fā)行后，上市公司向商務(wù)主管部門(mén)申請(qǐng)核發(fā)外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)。”

九、將第八條第一款修改為：“戰(zhàn)略投資涉及國(guó)家規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施并通過(guò)協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式實(shí)施的，按以下程序辦理：”；將該款第（一）項(xiàng)修改為：“上市公司按法律法規(guī)和公司章程規(guī)定履行有關(guān)內(nèi)部程序；”；刪除該款第（二）項(xiàng)；將該款第（三）項(xiàng)中的“投資者”修改為“外國(guó)投資者”；將該款第（四）項(xiàng)中的“十二”修改為“十六”，“商務(wù)部”修改為“上市公司所在地商務(wù)主管部門(mén)”；刪除該款第（五）、（六）項(xiàng)。

增加一款，作為該條第二款：“商務(wù)主管部門(mén)就外國(guó)投資者實(shí)施戰(zhàn)略投資作出原則批復(fù)后，外國(guó)投資者按照有關(guān)規(guī)定辦理協(xié)議轉(zhuǎn)讓手續(xù)；協(xié)議轉(zhuǎn)讓完成后，上市公司向商務(wù)主管部門(mén)申請(qǐng)核發(fā)外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)。”

十、增加一條，作為第七條：“外國(guó)投資者通過(guò)戰(zhàn)略投資方式取得的上市公司A股股份12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓?zhuān)蹲C券法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所對(duì)股份限售期有其他規(guī)定的，從其規(guī)定。”

十一、增加一條，作為第八條：“外國(guó)投資者戰(zhàn)略投資，涉及國(guó)有企業(yè)及國(guó)有控股上市公司境外投資或上市公司國(guó)有股權(quán)變動(dòng)的，應(yīng)遵守國(guó)有資產(chǎn)管理的相關(guān)規(guī)定。”

十二、將第九條修改為：“戰(zhàn)略投資不涉及國(guó)家規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施的，上市公司應(yīng)于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)證券登記后30日內(nèi)，按照《備案辦法》相關(guān)規(guī)定辦理備案手續(xù)。”

十三、將第十條修改為：“外國(guó)投資者對(duì)上市公司實(shí)施戰(zhàn)略投資，應(yīng)按《證券法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所的相關(guān)規(guī)定履行信息披露及其它法定義務(wù)。”

十四、將第十一條修改為：“外國(guó)投資者對(duì)其已持有股份的上市公司繼續(xù)通過(guò)協(xié)議轉(zhuǎn)讓、上市公司定向發(fā)行新股、要約收購(gòu)等方式進(jìn)行投資，在外國(guó)投資者持股比例變化累積超過(guò)5%以及控股或相對(duì)控股地位發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)依據(jù)本辦法第三條規(guī)定履行備案或?qū)徟掷m(xù)。”

十五、將第十二條第一款修改為：“戰(zhàn)略投資涉及國(guó)家規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施的，上市公司或外國(guó)投資者應(yīng)向商務(wù)主管部門(mén)報(bào)送以下文件：”；將該款第（三）項(xiàng)修改為“定向發(fā)行合同、股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議或要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)摘要”；增加一項(xiàng)，作為第（四）項(xiàng)：“戰(zhàn)略投資涉及的上市公司股東大會(huì)、董事會(huì)決議；”；將第（四）項(xiàng)修改為：“保薦機(jī)構(gòu)意見(jiàn)書(shū)（上市公司定向發(fā)行）、財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告或法律意見(jiàn)書(shū)；”；增加一項(xiàng)，作為第（六）項(xiàng)：“如屬于第六條規(guī)定的投資方式，應(yīng)提交商務(wù)主管部門(mén)頒發(fā)的《企業(yè)境外投資證書(shū)》及相關(guān)外匯登記證明材料；境內(nèi)公司或其股東還應(yīng)聘請(qǐng)?jiān)谥袊?guó)注冊(cè)登記的中介機(jī)構(gòu)擔(dān)任顧問(wèn)，就并購(gòu)申請(qǐng)文件的真實(shí)性、境外公司財(cái)務(wù)狀況以及并購(gòu)是否符合第六條相關(guān)規(guī)定做盡職調(diào)查，提交顧問(wèn)報(bào)告；將第（五）項(xiàng)修改為：“外國(guó)投資者持續(xù)持股的承諾函；如外國(guó)投資者不符合本辦法第五條所列條件，其實(shí)際控制人持續(xù)持股的承諾函；”；將第（六）項(xiàng)修改為：“外國(guó)投資者及其實(shí)際控制人近3年內(nèi)未受到境內(nèi)外監(jiān)管機(jī)構(gòu)重大處罰的聲明，以及是否受到其他非重大處罰的說(shuō)明；外國(guó)自然人3年內(nèi)無(wú)犯罪記錄證明。戰(zhàn)略投資涉及第六條規(guī)定情形的，還須提供境外公司及其管理層最近3年未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰、外國(guó)投資者合法持有境外公司股份并依法可轉(zhuǎn)讓的說(shuō)明；”；將第（七）項(xiàng)修改為：“經(jīng)依法公證、認(rèn)證的外國(guó)投資者及其實(shí)際控制人的注冊(cè)登記證明、法定代表人（或授權(quán)代表）身份證明；經(jīng)依法公證、認(rèn)證的外國(guó)自然人身份證明；戰(zhàn)略投資涉及第六條規(guī)定情形的，還須提供境外公司的注冊(cè)登記證明；”；將第（八）項(xiàng)中的“該投資者”修改為“外國(guó)投資者及其實(shí)際控制人”；刪除第（九）項(xiàng)中的“（五）”、在“（六）”后增加“（七）”；增加一項(xiàng)，作為第（九）項(xiàng)：“上市公司交易價(jià)格情況說(shuō)明及相關(guān)證明材料；”；增加一項(xiàng)，作為第（十）項(xiàng)：“外國(guó)投資者資信證明；”；增加一項(xiàng)，作為第（十一）項(xiàng)：“上市公司及其境內(nèi)所投資企業(yè)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；”；增加一項(xiàng)，作為第（十二）項(xiàng)：“戰(zhàn)略投資導(dǎo)致上市公司實(shí)際控制權(quán)轉(zhuǎn)移的，還應(yīng)提交職工安置計(jì)劃；”；增加一項(xiàng)，作為第（十三）項(xiàng)：“戰(zhàn)略投資導(dǎo)致上市公司經(jīng)營(yíng)范圍、經(jīng)營(yíng)規(guī)模等發(fā)生變化的，涉及其他相關(guān)政府部門(mén)許可的，須提供有關(guān)許可文件；”增加一項(xiàng)，作為第（十六）項(xiàng)：“外國(guó)投資者追溯至實(shí)際控制人的股權(quán)結(jié)構(gòu)說(shuō)明；”；

將該條第二款中的“第七項(xiàng)、第八項(xiàng)”修改為“第十項(xiàng)、第十四項(xiàng)、第十五項(xiàng)”。

十六、增加一條，作為第十二條：“戰(zhàn)略投資涉及國(guó)家規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施并通過(guò)要約收購(gòu)方式實(shí)施的，按以下程序辦理：

（一）外國(guó)投資者依法編制要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)摘要；

（二）外國(guó)投資者、上市公司及相關(guān)方按照法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定履行報(bào)告、公告等程序；

（三）上市公司根據(jù)本辦法第十六條向所在地商務(wù)主管部門(mén)報(bào)送相關(guān)申請(qǐng)文件，有特殊規(guī)定的從其規(guī)定。

商務(wù)主管部門(mén)就外國(guó)投資者實(shí)施戰(zhàn)略投資作出原則批復(fù)后，外國(guó)投資者按照有關(guān)規(guī)定辦理要約收購(gòu)手續(xù)；要約收購(gòu)?fù)瓿珊?，上市公司向商?wù)主管部門(mén)申請(qǐng)核發(fā)外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)。”

十七、將第十三條修改為：“戰(zhàn)略投資應(yīng)由商務(wù)部審批的，上市公司可直接向所在地省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)報(bào)送文件，省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)應(yīng)于15個(gè)工作日內(nèi)將申請(qǐng)文件轉(zhuǎn)報(bào)商務(wù)部。”

十八、刪除第十四條。

十九、刪除十五條第一款、第三款，將該條第二款中的“投資者”改為“外國(guó)投資者”。

二十、將第十六條修改為：“戰(zhàn)略投資涉及國(guó)家規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施的，外國(guó)投資者應(yīng)在取得商務(wù)主管部門(mén)原則批復(fù)后，根據(jù)外匯管理有關(guān)規(guī)定申請(qǐng)開(kāi)立前期費(fèi)用外匯賬戶(hù)，賬戶(hù)內(nèi)資金的結(jié)匯及賬戶(hù)注銷(xiāo)等手續(xù)按照相關(guān)外匯管理規(guī)定辦理。外國(guó)投資者應(yīng)在原則批復(fù)之日起180日內(nèi)完成投資。

外國(guó)投資者未能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)按投資方案完成戰(zhàn)略投資的，商務(wù)主管部門(mén)的原則批復(fù)自動(dòng)失效。外國(guó)投資者應(yīng)按外匯管理有關(guān)規(guī)定辦理資金購(gòu)匯匯出手續(xù)。”

二十一、將第十七條第一款修改為：“戰(zhàn)略投資涉及國(guó)家規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施的，上市公司應(yīng)于投資完成后10日內(nèi)憑以下文件向商務(wù)主管部門(mén)申請(qǐng)核發(fā)外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)：”；將該款第（二）項(xiàng)修改為：“商務(wù)主管部門(mén)原則批復(fù)文件（復(fù)印件）；”；增加一項(xiàng)，作為該款第（六）項(xiàng)：“外國(guó)投資者以境外股權(quán)實(shí)施戰(zhàn)略投資的，還應(yīng)提交有關(guān)部門(mén)出具的上市公司境外投資核準(zhǔn)/備案文件。”

將該條第二款修改為：“商務(wù)主管部門(mén)在收到上述全部文件之日起20日內(nèi)，出具批復(fù)并頒發(fā)外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)。”

將該條第三款修改為：“如外國(guó)投資者取得單一上市公司25%以上股份并承諾在5年內(nèi)持續(xù)持股不低于25%，商務(wù)主管部門(mén)在頒發(fā)的外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)或出具的備案回執(zhí)上加注‘外商投資股份公司（A股并購(gòu)25%以上）’。”

二十二、刪除第十八條。

二十三、將第十九條修改為：“外國(guó)投資者實(shí)施戰(zhàn)略投資涉及外匯管理有關(guān)事項(xiàng)，應(yīng)按照外匯管理有關(guān)規(guī)定辦理相關(guān)的外匯登記和注銷(xiāo)、賬戶(hù)開(kāi)立和注銷(xiāo)、結(jié)售匯和跨境收支等手續(xù)。戰(zhàn)略投資涉及證券登記結(jié)算有關(guān)事項(xiàng)，應(yīng)按照證券登記結(jié)算有關(guān)規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)。”

二十四、將第二十條第一款修改為：“外國(guó)投資者在以下情形下可出售以本辦法第二條規(guī)定的方式取得的A股股份：”；將該款第（一）項(xiàng)修改為：“在限售期滿(mǎn)后，按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定出售；” ；將該款第（二）項(xiàng)修改為：“在限售期滿(mǎn)前，因外國(guó)投資者破產(chǎn)或解散需轉(zhuǎn)讓上述股份的，在遵守《證券法》及證監(jiān)會(huì)、證券交易所相關(guān)規(guī)定前提下，經(jīng)商務(wù)主管部門(mén)批準(zhǔn)后轉(zhuǎn)讓。”；刪除第（三）、（四）、（五）項(xiàng)。

二十五、將第二十一條第一款中“向商務(wù)部備案并辦理變更外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)的相關(guān)手續(xù)”修改為“向商務(wù)主管部門(mén)辦理?yè)Q領(lǐng)外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)或辦理變更備案手續(xù)。”；

將該條第二款修改為：“外國(guó)投資者減持導(dǎo)致上市公司股本總額中不再含有外資股份，涉及國(guó)家規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施的，上市公司應(yīng)在10日內(nèi)向商務(wù)主管部門(mén)提出申請(qǐng)注銷(xiāo)外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)；不涉及國(guó)家規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施的，上市公司應(yīng)于股份出售完成前，或股份出售完成后的30日內(nèi)，按照《備案辦法》的相關(guān)規(guī)定辦理備案手續(xù)。”

二十六、刪除第二十二條。

二十七、將第二十三條修改為：“符合第五條規(guī)定條件的外國(guó)投資者通過(guò)其實(shí)際控制的境外子公司戰(zhàn)略投資上市公司并已完成的，外國(guó)投資者轉(zhuǎn)讓所持上述境外子公司股權(quán)間接轉(zhuǎn)讓上市公司股份權(quán)益的，應(yīng)根據(jù)本辦法所列程序辦理相關(guān)手續(xù)。上市公司股份權(quán)益受讓方仍應(yīng)符合本辦法所規(guī)定的條件，并依法履行信息披露等義務(wù)。”

二十八、將第二十四條修改為：“外國(guó)投資者對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資涉及上市公司登記事項(xiàng)變更的，上市公司應(yīng)當(dāng)依法向市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)申請(qǐng)辦理登記注冊(cè)手續(xù)。”

二十九、將第二十五條修改為：“戰(zhàn)略投資涉及國(guó)家安全審查的，應(yīng)按照外商投資國(guó)家安全審查制度的相關(guān)規(guī)定辦理。”

三十、增加一條，作為第二十七條：“合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者對(duì)上市公司投資不適用本辦法。

外國(guó)投資者通過(guò)滬港通、深港通等股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制對(duì)上市公司投資不適用本辦法。

外國(guó)投資者通過(guò)所投資的外商投資股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的方式取得A股股份不適用本辦法。

在中國(guó)內(nèi)地工作和生活的中國(guó)香港、澳門(mén)特別行政區(qū)永久居民、臺(tái)灣地區(qū)的居民以及獲得中國(guó)永久居留資格的外籍自然人在二級(jí)市場(chǎng)買(mǎi)賣(mài)上市公司股份不適用本辦法。

作為上市公司股權(quán)激勵(lì)對(duì)象的外國(guó)自然人取得上市公司股權(quán)激勵(lì)不適用本辦法。

上述投資行為應(yīng)當(dāng)遵守境內(nèi)其他相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)則的規(guī)定。”

三十一、將第二十八條修改為：“本辦法自發(fā)布之日起30日后施行。2005年12月31日發(fā)布的《外國(guó)投資者對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》同時(shí)廢止。”。

此外，對(duì)相關(guān)條款的順序和附件相關(guān)內(nèi)容作相應(yīng)調(diào)整。

（來(lái)源：商務(wù)部）