日前，深交所向會(huì)員發(fā)布了《關(guān)于加強(qiáng)重點(diǎn)監(jiān)控賬戶管理工作的通知》（以下簡(jiǎn)稱《通知》）。這是深交所在新形勢(shì)下落實(shí)依法全面從嚴(yán)監(jiān)管要求、推進(jìn)建立“以監(jiān)管會(huì)員為中心”交易行為監(jiān)管模式、強(qiáng)化交易一線監(jiān)管的又一重要舉措。

重點(diǎn)監(jiān)控賬戶一般具有資金或持股優(yōu)勢(shì)，往往頻繁發(fā)生異常交易行為，對(duì)市場(chǎng)交易秩序產(chǎn)生嚴(yán)重影響。深交所長期以來一直高度重視并積極探索重點(diǎn)監(jiān)控賬戶管理工作機(jī)制。自2010年以來，深交所逐步建立了重點(diǎn)監(jiān)控賬戶管理制度，每季度向會(huì)員定向發(fā)送托管在其營業(yè)部的重點(diǎn)監(jiān)控賬戶名單，覆蓋發(fā)生異常交易行為的證券賬戶，要求會(huì)員采取有效措施進(jìn)行管控。從監(jiān)管實(shí)踐看，現(xiàn)有重點(diǎn)監(jiān)控賬戶管理制度在精準(zhǔn)打擊異常交易、抑制投機(jī)炒作、維護(hù)市場(chǎng)秩序等方面發(fā)揮了積極重要作用，但依然存在重點(diǎn)監(jiān)控賬戶透明度不高、賬戶持有人可能監(jiān)管套利、會(huì)員管理依據(jù)不充分、部分規(guī)定操作性不足等問題，相關(guān)制度亟待進(jìn)一步完善。

本次發(fā)布的《通知》主要從四個(gè)方面強(qiáng)化了重點(diǎn)監(jiān)控賬戶管理制度：一是明確重點(diǎn)監(jiān)控賬戶的認(rèn)定情形。結(jié)合多年來市場(chǎng)監(jiān)察工作經(jīng)驗(yàn)，將發(fā)生嚴(yán)重異常交易行為或頻繁發(fā)生異常交易行為的投資者證券賬戶納入重點(diǎn)監(jiān)控賬戶名單，并設(shè)置12個(gè)月的重點(diǎn)監(jiān)控期。二是重點(diǎn)監(jiān)控賬戶向全體會(huì)員發(fā)布。每月定期向會(huì)員發(fā)送名單，覆蓋相關(guān)賬戶持有人名下所有證券賬戶，強(qiáng)化會(huì)員對(duì)重點(diǎn)監(jiān)控賬戶的信息共享，進(jìn)而消除重點(diǎn)監(jiān)控賬戶持有人的監(jiān)管套利空間。三是加強(qiáng)會(huì)員對(duì)重點(diǎn)監(jiān)控賬戶的管理職責(zé)。要求會(huì)員與客戶簽訂證券交易委托補(bǔ)充協(xié)議，同時(shí)采取重新核查、重點(diǎn)監(jiān)控等一系列具體措施，進(jìn)一步壓實(shí)會(huì)員責(zé)任。四是對(duì)會(huì)員接受重點(diǎn)監(jiān)控賬戶持有人新開賬戶提出更嚴(yán)格的管理要求。會(huì)員對(duì)重點(diǎn)監(jiān)控賬戶持有人的新開賬戶申請(qǐng)須開展審慎評(píng)估，開立賬戶須經(jīng)合規(guī)負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)，開戶后須連續(xù)6個(gè)月提交月度報(bào)告。新開賬戶因異常交易行為被深交所采取自律監(jiān)管措施的，深交所將對(duì)相關(guān)會(huì)員酌情加重懲處。

當(dāng)前，深交所正在按照證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一部署，加快推進(jìn)建立“以監(jiān)管會(huì)員為中心”的交易行為監(jiān)管模式，從主要直接監(jiān)管投資者交易行為轉(zhuǎn)變?yōu)楸O(jiān)管投資者和監(jiān)管會(huì)員并重，督促會(huì)員承擔(dān)起客戶交易行為管理的各項(xiàng)責(zé)任。尤其在重點(diǎn)監(jiān)控賬戶管理方面，更需要充分發(fā)揮會(huì)員在客戶交易行為管理中的重要作用，采取有效措施加強(qiáng)管控，切實(shí)防范交易風(fēng)險(xiǎn)和維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定運(yùn)行。深交所將把會(huì)員對(duì)重點(diǎn)監(jiān)控賬戶的管理情況納入其客戶交易行為管理評(píng)價(jià)和現(xiàn)場(chǎng)檢查內(nèi)容，強(qiáng)化對(duì)會(huì)員的監(jiān)督問責(zé)。

深交所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，本次發(fā)布《通知》加強(qiáng)重點(diǎn)監(jiān)控賬戶管理，是深交所適應(yīng)市場(chǎng)形勢(shì)與監(jiān)管理念變化、打擊異常交易行為的一記“重拳”。下一步，深交所將持續(xù)深化依法全面從嚴(yán)監(jiān)管，不斷完善相關(guān)配套制度，進(jìn)一步提升科技監(jiān)管能力，增強(qiáng)一線監(jiān)管威懾力，維護(hù)市場(chǎng)交易秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)資本市場(chǎng)健康穩(wěn)定長遠(yuǎn)發(fā)展。

來源：深交所網(wǎng)站