每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 李蕾    

每經(jīng)記者 李蕾 每經(jīng)編輯 葉峰

公募養(yǎng)老目標(biāo)基金的基金經(jīng)理注冊(cè)登記備受市場關(guān)注，因?yàn)樗某鰻t幾乎就是為這類基金的上報(bào)吹響了號(hào)角，不少公司對(duì)此翹首以盼。今天，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)正式公布了《關(guān)于養(yǎng)老目標(biāo)證券投資基金的基金經(jīng)理注冊(cè)登記有關(guān)事項(xiàng)的通知》（以下簡稱"通知"），其中對(duì)于養(yǎng)老目標(biāo)基金經(jīng)理任職條件、注冊(cè)登記管理、基金經(jīng)理考試大綱更新等都做了詳細(xì)說明。

下面，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者就為大家劃幾個(gè)重點(diǎn)。

一、養(yǎng)老目標(biāo)基金經(jīng)理任職條件

在此前監(jiān)管機(jī)構(gòu)公布的《養(yǎng)老目標(biāo)證券投資基金指引（試行）》（以下簡稱"指引"）中，規(guī)定基金管理人應(yīng)當(dāng)優(yōu)先選擇具備以下條件的投研人員擔(dān)任養(yǎng)老目標(biāo)基金的基金經(jīng)理：

（一）具備5年以上金融行業(yè)從事證券投資、證券研究分析、證券投資基金研究評(píng)價(jià)或分析經(jīng)驗(yàn)，其中至少2年為證券投資經(jīng)驗(yàn)；或者具備5年以上養(yǎng)老金或保險(xiǎn)資金資產(chǎn)配置經(jīng)驗(yàn)；

（二）歷史投資業(yè)績穩(wěn)定、良好，無重大管理失當(dāng)行為；

（三）最近3 年沒有違法違規(guī)記錄；

（四）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

而在最新公布的通知中，除了上述指引中四個(gè)條件之外，還進(jìn)行了三項(xiàng)更為細(xì)致的補(bǔ)充，分別為：

（一）取得基金從業(yè)資格；

（四）沒有《公司法》、《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理和基金從業(yè)人員的情形；

（六）通過協(xié)會(huì)組織的基金經(jīng)理證券投資法律知識(shí)考試。

二、養(yǎng)老目標(biāo)基金經(jīng)理注冊(cè)登記管理

除了相當(dāng)細(xì)致的任職條件之外，通知還對(duì)養(yǎng)老目標(biāo)基金的基金經(jīng)理注冊(cè)、變更等事宜進(jìn)行了規(guī)定。

首先，養(yǎng)老目標(biāo)基金經(jīng)理的注冊(cè)，應(yīng)通過FOF類基金經(jīng)理法律知識(shí)考試，除《基金經(jīng)理注冊(cè)登記規(guī)則》規(guī)定要求報(bào)送的材料外，增加提供歷史投資業(yè)績?cè)u(píng)估報(bào)告、填報(bào)投資業(yè)績有關(guān)信息、詳細(xì)說明投資管理經(jīng)歷等，具體要求如下：

1、歷史投資業(yè)績?cè)u(píng)估報(bào)告的要求

要由本公司對(duì)擬聘任基金經(jīng)理近5年管理所有投資組合的歷史投資業(yè)績穩(wěn)定、良好及無重大管理失當(dāng)行為出具評(píng)估報(bào)告。

2、投資業(yè)績有關(guān)信息的填報(bào)要求參照私募證券投管人員投資業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)

符合"具備5年以上金融行業(yè)從事證券投資、證券研究分析、證券投資基金研究評(píng)價(jià)或分析經(jīng)驗(yàn)，其中至少2年為證券投資經(jīng)驗(yàn)"條件的，需填報(bào)不少于2年的投資業(yè)績有關(guān)信息包括產(chǎn)品/賬戶名稱、產(chǎn)品/賬戶類型、產(chǎn)品/賬戶代碼、產(chǎn)品投資類型、投資管理起始日、投資管理終止日、估值日、單位凈值、累計(jì)凈值、分紅（元/份）、累計(jì)凈值增長率（%）等，參照私募證券投資基金管理人投資管理人員投資業(yè)績填報(bào)標(biāo)準(zhǔn)和流程在從業(yè)人員管理平臺(tái)進(jìn)行填報(bào)。

3、投資管理經(jīng)歷證明內(nèi)容的要求

投資管理經(jīng)歷證明應(yīng)詳細(xì)說明擬聘任基金經(jīng)理的投資、研究分析、或資產(chǎn)配置經(jīng)驗(yàn)，其中具有投資經(jīng)驗(yàn)的需說明曾管理投資組合的名稱、規(guī)模、管理期限等；具有研究分析或資產(chǎn)配置經(jīng)驗(yàn)的需說明崗位、職責(zé)、任期等。

這些要求充分說明了什么？過往的歷史投資業(yè)績穩(wěn)定很重要啊筒子們！不僅如此，還要填報(bào)基金經(jīng)理不少于2年的投資業(yè)績有關(guān)信息，規(guī)定得可謂相當(dāng)詳細(xì)。

除此之外，通知還對(duì)養(yǎng)老目標(biāo)基金經(jīng)理變更的流程也做了說明。

三、基金經(jīng)理考試大綱更新說明

通知還顯示，考慮養(yǎng)老目標(biāo)基金主要采用基金中基金形式、資產(chǎn)配置策略進(jìn)行運(yùn)作，不另設(shè)養(yǎng)老目標(biāo)基金考試，對(duì)現(xiàn)有FOF類考試內(nèi)容進(jìn)行完善。更新后的《基金經(jīng)理證券法律知識(shí)考試大綱》我們也附在文章最后，供各位參考。

值得注意的是，從2018年3月26日起，各家公司就可以在從業(yè)人員管理平臺(tái)中辦理養(yǎng)老目標(biāo)基金經(jīng)理考試預(yù)約、注冊(cè)和變更等相關(guān)事宜了。

此前有多家公募告訴記者，其已經(jīng)提前就準(zhǔn)備好了產(chǎn)品，甚至已經(jīng)搭建好了團(tuán)隊(duì)和系統(tǒng)，就等著往上報(bào)，而基金經(jīng)理的考試稱得上就是這"臨門一腳"。有大型公募人士對(duì)記者表示，跨過考試這一門檻之后，緊接著是需要去基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站注冊(cè)基金經(jīng)理資格，然后公司就能順利地上報(bào)產(chǎn)品材料了。

大約一年半之前，公募FOF基金經(jīng)理的考試也在如火如荼地進(jìn)行，彼時(shí)記者就了解道有"準(zhǔn)"基金經(jīng)理因?yàn)榭荚噿炜贫绊懥似渌诠綟OF產(chǎn)品的報(bào)送。由于養(yǎng)老目標(biāo)基金的基金經(jīng)理考試內(nèi)容是對(duì)現(xiàn)有FOF類考試內(nèi)容進(jìn)行完善，難度也可以想見，所以要參加考試的朋友趕快抓緊時(shí)間復(fù)習(xí)吧！

附：基金經(jīng)理證券投資法律知識(shí)考試大綱（2018年3月更新）

附件：參考法規(guī)資料目錄