剛剛過去的2017年，金融嚴監(jiān)管也是貫穿了全年，資本市場查處了不少大案要案，其中的一起是，不法分子涉嫌利用幾十億資金，操縱幾百個賬戶。

央視記者獨家首次用鏡頭記錄下了這起違法案件的稽查和偵破的全過程。

涉資金幾十億操縱賬戶數(shù)百個

2016年，在走勢平穩(wěn)的股票市場上，一家公司的股價，卻出現(xiàn)異乎尋常的連續(xù)大漲，這最終觸發(fā)了深交所大數(shù)據(jù)監(jiān)測系統(tǒng)的警報。

深交所工作人員介紹，這個股票四個月內(nèi)漲幅達到100%。

市場監(jiān)控人員初步分析發(fā)現(xiàn)，這家名叫“大連電瓷”的公司股價大漲的背后，存在令人不解的疑點：它沒有任何重大利好消息的支撐。是怎樣的力量在推動這種蹊蹺的暴漲呢？調(diào)查人員通過系統(tǒng)調(diào)取了頻繁交易這只股票的400多份資料，逐個展開分析。層層篩查后，初步鎖定了200多個個人賬戶。最為可疑的是，他們從來不買賣別的股票，只盯著“大連電瓷”這一只股票，翻來覆去地炒。這與普通股民的常規(guī)操作行為相去甚遠。

深交所工作人員表示，賬戶的獲利是非常驚人的，截止到2016年12月份，上報的時候這些賬戶的賬面獲利已經(jīng)超過6個億了。

200多個個人賬戶，只炒作一支股票，而且人人都是日進斗金的股神？帶著這樣的疑問，稽查部門的辦案人員對這200多個嫌疑賬戶嚴密監(jiān)控，從千頭萬緒的交易痕跡里，發(fā)現(xiàn)了藏在幕后的神秘黑手。一個自稱“華北第一操盤手”的股票操盤人李衛(wèi)衛(wèi)。

證監(jiān)會調(diào)查人員覃某說，他下單比較頻繁，00：54的銀行賬戶跟那些配資的賬戶，也有很多的資金往來，所以當時就把他列為一個調(diào)查的重點。

背后驚現(xiàn)大魚案件持續(xù)升級

200多個個人賬戶的異常交易行為，讓辦案人員初步判斷這是一起游資做莊案件。不過，當辦案人員準備啟動現(xiàn)場調(diào)查時，突然跳出了一條大魚——深交所系統(tǒng)突然監(jiān)測到一個10億元的機構(gòu)賬戶在上海出現(xiàn)，并頻繁交易“大連電瓷”股票，這比那200多個個人賬戶攪動的風(fēng)浪可大多了。

深交所工作人員說，出現(xiàn)了一個基金專戶。它的資金量非常大，但是它基本上開戶之后只交易這個股票，而且以單向買入為主，這很快引起了注意。

調(diào)查人員通過注冊信息，發(fā)現(xiàn)這個基金賬戶的背后投資方跟一家名叫阜興集團的公司，辦公地點標注的是同一個地址。這時，更讓人意想不到的情況出現(xiàn)了，阜興集團負責(zé)人朱一棟的身份，原來十分特殊。

深交所工作人員說，背后的這個股東正是“大連電瓷”上市公司實際控制人的兒子。

“大連電瓷”的實際控制人是董事長朱冠成，他的兒子朱一棟的出現(xiàn)，讓辦案人員意識到，案件遠比最初呈現(xiàn)的案情要復(fù)雜得多。辦案人員展示了三條辦案線索：“大連電瓷”上市公司的所在地——大連、朱一棟個人公司的辦公地——上海、涉嫌操控200多賬戶的李衛(wèi)衛(wèi)——注冊公司在北京。同一天上午，辦案人員兵分三路，突然出現(xiàn)在大連、上海、北京三地提前鎖定的地址。

在大連，辦案人員見到上市公司的董事長朱冠成，發(fā)現(xiàn)他已經(jīng)是退休狀態(tài)，公司的實際運營就是由他的兒子朱一棟在負責(zé)。而北京這邊，在提前鎖定的地方，辦案人員撲了個空，沒有找到李衛(wèi)衛(wèi)。

李衛(wèi)衛(wèi)合作伙伴表示，現(xiàn)在黑白兩道都在找他，他欠了好多錢，跑路了。

在上海的阜興集團，朱一棟同樣沒有露面。

阜興集團工作人員表示，老板這兩天都不在，確實出差了。金融這一塊，最近領(lǐng)導(dǎo)都出差了不在上海。

在稽查人員的一再要求下，阜興集團證券投資部負責(zé)人宋某終于露了面，但在接受詢問時，聲稱自己對買賣“大連電瓷”股票的事情一無所知。

然而，當調(diào)查進入第二天時，宋某突然失聯(lián)。同時，整個阜興集團的辦公室人去樓空，朱一棟、宋某和其他相關(guān)人員的手機全部關(guān)機。

迂回突破關(guān)鍵證據(jù)無處藏身

啟動現(xiàn)場調(diào)查后，一組重要線索進入了辦案人員的視線：北京這邊，辦案人員掌握了李衛(wèi)衛(wèi)曾經(jīng)在上海的一家酒店替他人操盤；上海那邊，調(diào)查人員從阜興集團的一個工作人員那里發(fā)現(xiàn)了一張酒店巨額賬單。北京和上海的證據(jù)鏈條完美對接，一家位于上海虹橋機場附近的五星級酒店，成為了調(diào)查重點。

酒店的入住記錄顯示，一間被長期包下的總統(tǒng)套房，客人的名字正是李衛(wèi)衛(wèi)。而總統(tǒng)套房費用的簽單掛賬號顯示，不惜重金包下這個總統(tǒng)套房的，正是朱一棟掌管的阜興集團。

證監(jiān)會調(diào)查人員介紹，現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)了一臺電腦，這個電腦上有幾十個證券公司的下單軟件。

通過技術(shù)比對，調(diào)查組證實了這臺電腦跟同一批購買的二十多臺電腦，正是用來下單集中買賣“大連電瓷”股票的設(shè)備。

案件進展到此時此刻，涉嫌的賬戶直線上升到600個，他們分散隱藏在78家券商開戶，用到了全國券商總數(shù)的三分之二，地點更是遍布20多個省市。

經(jīng)過專業(yè)的比對分析，調(diào)查人員最終鎖定了其中495個賬戶，清晰地整理出了賬戶之間的關(guān)聯(lián)以及資金往來的脈絡(luò)。

2016年5月，朱一棟授權(quán)宋某某和鄭某某以配資形式購買“大連電瓷”股票；6月，鄭某某把對外號稱“華北第一操盤手”的李衛(wèi)衛(wèi)介紹給朱一棟，進行操盤；7月資金到賬，李衛(wèi)衛(wèi)開始操盤交易“大連電瓷”，逢大量買賣時，就伺機釋放利好拉高股價出貨。

不過，李衛(wèi)衛(wèi)在操盤的過程中，私自提高杠桿，并把配資多出來的錢買賣其他股票。2017年2月底，李衛(wèi)衛(wèi)操作購買的另外一只股票爆倉，連續(xù)兩個跌停，配資賬戶也被出資方強制平倉。“大連電瓷”隨即大幅下跌，朱一棟不得不以重大資產(chǎn)重組的名義讓股票停牌，這也致使不少中小投資者最終被套牢。

監(jiān)管亮出牙齒企業(yè)才長記性

中央經(jīng)濟工作會議把防范化解重大風(fēng)險放在今后三年決勝全面小康“三大攻堅戰(zhàn)”之首，就是要為中國經(jīng)濟的輕裝前行，來清除風(fēng)險夯實地基。金融的作用好比血液流通，想要根深葉茂，就必須得流通順暢，營養(yǎng)才能跟得上。而只有監(jiān)管亮出牙齒，金融業(yè)才能長記性，才能為中國經(jīng)濟托好底。

（來源：央視財經(jīng)微信號ID:cctvyscj）