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東海證券托管丹東港公司債違規(guī)未盡責(zé) 證監(jiān)出警示函

2018-01-17 12:08:10

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1月16日，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)遼寧證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布公告稱，東海證券股份有限公司在托管丹東港集團(tuán)有限公司(簡(jiǎn)稱發(fā)行人)于2016年10月27日發(fā)行的5.6億元公司債券(簡(jiǎn)稱“16丹東港”)過(guò)程中，未能勤勉盡責(zé)地履行受托管理責(zé)任，違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第四十九條第二款和第五十二條的規(guī)定，遼寧證監(jiān)局決定對(duì)東海證券及發(fā)行人采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。（中國(guó)證監(jiān)會(huì)遼寧監(jiān)管局）

責(zé)編 陶玥陽(yáng)

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