每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 劉鴻飛    

今年12月20日，證監(jiān)會對原安信證券資產(chǎn)管理部副總經(jīng)理、“安信證券—光大銀行—安信理財(cái)2號積極配置集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”（以下簡稱安信理財(cái)2號）投資主辦蔣政，做出行政處罰決定及市場禁入措施。

作為證券從業(yè)人員違法買賣股票，證監(jiān)會責(zé)令蔣政依然處理其非法持有的股票，沒收其違法所得5.37萬元，并處以10.73萬元罰款；并且，對蔣政采取5年證券市場禁入措施。自證監(jiān)會宣布決定之日起，在禁入期間內(nèi)，蔣政不得從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。

在對蔣政的行政處罰決定書之中還顯示，2014年11月26日前，蔣政涉嫌利用未公開信息進(jìn)行交易，已另案處理。

原是安信證券資管“老將”

先來扒一下蔣政的基本從業(yè)信息吧！

火山君查詢公開資料發(fā)現(xiàn)，蔣政首份證券從業(yè)經(jīng)歷，是于1997年2月進(jìn)入國泰君安證券工作。

值得注意的是，其在2003年10月從國泰君安證券離職后，直到1年零8個(gè)月之后的2005年6月，蔣政方才有新的證券從業(yè)情況——在長城證券研究所任副所長，并在1年后的2006年6月離職。

可見，蔣政在進(jìn)入安信證券工作前的證券從業(yè)經(jīng)歷將近8年。

2006年12月，蔣政進(jìn)入安信證券工作，其先后擔(dān)任該公司證券投資部總經(jīng)理助理、資產(chǎn)管理部權(quán)益投資組負(fù)責(zé)人、資產(chǎn)管理部副總經(jīng)理等職，其中2012年1月11日至2014年11月25日期間，擔(dān)任“安信證券—光大銀行—安信理財(cái)2號積極配置集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”（以下簡稱安信理財(cái)2號）投資主辦，然后直至2015年5月5日方才從安信證券離職。

火山君查詢資料發(fā)現(xiàn)，安信證券在2006年6月1日獲準(zhǔn)籌建，而蔣政正是在當(dāng)年6月從長城證券離職；同時(shí)，截至當(dāng)年12月中旬安信證券方才完成對廣東證券、中科證券、中關(guān)村證券的全部收購，而蔣政在當(dāng)年12月進(jìn)入安信證券工作，可謂公司第一代老人。

▼2006年安信證券歷史沿革

（資料來源：安信證券年報(bào)）

如此看來，蔣政在安信證券成立后不久，便進(jìn)入該公司工作，并且先后擔(dān)任該公司重要崗位職務(wù)，在該公司工作了8年零5個(gè)月之久才離職。

值得注意的是， 2008年9月，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，安信證券才獲得集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。

大牛市期間累計(jì)買入4.7億元，盈利僅5.36萬元

據(jù)證監(jiān)會對蔣政的行政處罰決定書中顯示，李某均為蔣政妹夫，在2009年9月于紅塔證券深圳深南中路營業(yè)部開戶，然后在2013年4月10日銷戶。但是，在銷戶的前一天（也就是2013年4月9日），李某均在國泰君安證券衡陽雁城路營業(yè)部開戶，并且開戶時(shí)預(yù)留聯(lián)系電話竟然是蔣政在安信證券工作期間使用的工作電話。

“李某均”賬戶由蔣政操作使用，并且賬戶資金也來源于蔣政。

如下圖所示，結(jié)合“李某均”國泰君安證券賬戶對應(yīng)的三方存管銀行賬戶為尾號為8569的建設(shè)銀行賬戶可知，在李某均開立國泰君安證券賬戶的前一天，2013年4月9日，李某均建行尾號為3421賬戶轉(zhuǎn)入969.05萬元至李某均建行尾號為8569賬戶。

同時(shí)，一年之后的2014年4月9日，蔣政尾號為3807的工行賬戶也轉(zhuǎn)出248萬元至李某均尾號8569的建設(shè)銀行賬戶。

▼李某均與蔣政、陳某萍夫婦涉案賬戶資金往來情況

值得注意的是，在2013年4月9日至2015年5月4日期間的502個(gè)交易日里，“李某均”國泰君安證券賬戶錄324次，其中委托下單69次。

其中，2014年11月26日前，蔣政涉嫌使用該賬戶利用未公開信息進(jìn)行交易，已由證監(jiān)會另案處理。

而在2014年11月26日至2015年5月4日期間，蔣政控制和使用“李某均”國泰君安證券賬戶從事證券交易,買入股票金額合計(jì)469,971,585.79元，但盈利金額僅有53,667.19元。

投資者不難發(fā)現(xiàn)，上證指數(shù)在2014年11月25日的收盤點(diǎn)位2567.60點(diǎn)，在2015年5月4日的點(diǎn)位為4480.46點(diǎn)。這也就意味著，從2014年11月26日至2015年5月4日期間，上證指數(shù)的漲幅高達(dá)74.50%。

可見，在不涉及利用未公開信息進(jìn)行交易期間，這位安信證券資管“老將”的實(shí)戰(zhàn)能力，確實(shí)值得深思。

期間還涉嫌內(nèi)幕交易

上文提到，2014年11月26日前，蔣政涉嫌使用“李某均”證券賬戶利用未公開信息進(jìn)行交易，已由證監(jiān)會另案處理。

值得注意的是，在2012年1月11日至2014年11月25日期間，蔣政擔(dān)任安信理財(cái)2號投資主辦。

▼安信理財(cái)2號投資主辦變更情況

（資料來源：wind資訊）

這也就意味著，蔣政在擔(dān)任安信理財(cái)2號投資主辦期間，存在涉嫌使用“李某均”賬戶利用未公開信息進(jìn)行交易。

那么，證監(jiān)會最終立案調(diào)查結(jié)果如何，以及對蔣政新的處罰決定將是怎么樣的呢？我們拭目以待。

每經(jīng)記者劉鴻飛

每經(jīng)編輯 吳永久

（本文封面圖來自攝圖網(wǎng)）