每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 吳治邦 每經(jīng)編輯 楊軍    

每經(jīng)記者 吳治邦 每經(jīng)編輯 楊軍

“屋漏偏逢連夜雨?！币蛏嫦舆`反證券法律法規(guī)而被證監(jiān)會立案調(diào)查的西南證券，其一項保薦業(yè)務又“踩雷”。

9月1日，證監(jiān)會官網(wǎng)通報顯示，本次檢查期間有13家企業(yè)提交撤回申請，2家企業(yè)涉嫌違法違規(guī)被移送稽查局，其中廣東科茂林產(chǎn)業(yè)化工股份有限公司（以下簡稱廣東科茂）涉嫌存在賬外支付費用、虛構利潤等問題。廣東科茂的保薦券商正是西南證券。

《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，西南證券今年上半年營收、凈利雙雙下滑，營業(yè)收入為13.66億元，同比下降31.8%，歸屬母公司股東凈利潤為3.67億元，同比下降57.38%，下滑原因主要系公司投資銀行業(yè)務實現(xiàn)的營業(yè)收入同比減少較多。

全面梳理自查投行業(yè)務

對于上述保薦項目問題，西南證券報告稱，除積極主動配合調(diào)查外，公司開展對現(xiàn)有投行業(yè)務的全面梳理和自查，繼續(xù)加強實施全面風險管理，不斷增強風險控制意識，并按照證監(jiān)會相關規(guī)定再次部署和實施了在會審核項目的全面復核工作，穩(wěn)步推進在會項目的審核進度。

事實上，在西南證券的保薦項目和財務顧問業(yè)務均被證監(jiān)會立案調(diào)查之時，外界對其投行業(yè)務早有預料。今年5月16日、5月22日，公司接連收到兩份《中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰決定書》，分別涉及到鞍重股份重大資產(chǎn)重組財務顧問項目、大有能源2012年非公開發(fā)行股票項目及持續(xù)督導項目。西南證券及保薦人員分別因此被處罰。

值得關注的是，自2016年起，西南證券投行業(yè)務的骨干也相繼離職。2016年7月18日，公司總裁、公司第七屆董事會戰(zhàn)略委員會委員、風險控制委員會主任委員余維佳宣布辭職。而正是在余維佳任職期間，西南證券的投行業(yè)務異軍突起，尤其并購重組實現(xiàn)逆襲。資料顯示，余維佳曾在招商證券負責公司機構業(yè)務模塊，包括投資銀行、股票和債券銷售交易、直接投資和研究發(fā)展中心，2011年跳槽至西南證券。

董秘辦表示沒什么好說

就在余維佳離職后不久，2017年7月27日，西南證券老投行人前副總裁、董秘徐鳴鏑也申請辭職。

對于徐鳴鏑的離職，“券商中國”發(fā)布的信息顯示，有觀點稱，西南證券近幾年跑得太快，發(fā)行市場政策不斷變化、部分團隊核心成員流失、接連兩個項目遭處罰等一系列問題，讓這位投行老人感到疲憊。對于離職的真正原因，也只有徐鳴鏑自己才能給出答案。

日前，西南證券服務的一些上市公司也相繼發(fā)布了更換原持續(xù)督導保薦代表人的公告，如久之洋、愛康科技。

對于外界關注的保薦業(yè)務及該領域人才流失的情況，西南證券董秘辦工作人員對記者表示，“沒什么好說的，以公告為準。”

《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，按照相關規(guī)定，一旦相關項目確定被立案調(diào)查，將直接影響到券商投行業(yè)務的開展。去年6月，西南證券就曾公告稱：處于立案調(diào)查期間，證監(jiān)會暫不受理公司作為保薦機構的推薦，暫不受理相關保薦代表人具體負責的推薦，暫不受理公司作為獨立財務顧問出具的文件。