每經(jīng)編輯 趙陽戈    

股轉(zhuǎn)系統(tǒng)一口氣罰了5家券商 這幾個問題千萬不能犯

每經(jīng)記者 趙陽戈

5月底是非多，近來，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)漸落地分層制度，重啟金融類企業(yè)掛牌及融資工作，試點私募機構(gòu)做市業(yè)務(wù)等，大有挽起袖子大干一場的意思。不過，每經(jīng)投資寶（微信公眾號：mjtzb2）記者注意到，就在這緊要關(guān)卡，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)仍然不忘敲山震虎，于5月26日一口氣罰了5家券商，從中是否能窺見到股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的雷池紅線？

廣州證券自營賬戶股票“不翼而飛”

每經(jīng)投資寶（微信公眾號：mjtzb2）記者看到，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對券商的監(jiān)管日益趨嚴，在5月26日一口氣發(fā)出5張罰單，大有敲山震虎的架勢。

首先來看問題最多的廣州證券。其一，廣州證券在2015年12月22日提交《后續(xù)加入做市申請》為合迪科技提供做市報價服務(wù)，但提交申請時合迪科技仍為協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式。其二，廣州證券同樣在去年12月22日提交《后續(xù)加入做市申請》為金科環(huán)保提供做市報價服務(wù)，并申請將自營證券賬戶所持金科環(huán)保全部股票劃轉(zhuǎn)至做市證券賬戶，但被發(fā)現(xiàn)自營賬戶并未持有金科環(huán)保股票。上述兩者顯示廣州證券做市業(yè)務(wù)內(nèi)控不完善、經(jīng)營管理混亂。其三，在2016年3月10日至11日現(xiàn)場檢查時發(fā)現(xiàn)，廣州證券的“搜搜電商”“鑫昌龍”項目內(nèi)核會議成員中超過半數(shù)人員為推薦業(yè)務(wù)部門員工，內(nèi)核會議獨立性成疑；內(nèi)核人員僅根據(jù)質(zhì)控部出具的質(zhì)檢報告進行縮小式提問，未對推薦掛牌相關(guān)材料作深入審查。綜上，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對廣州證券采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

上海證券則被采取要求提交書面承諾自律監(jiān)管措施，一方面同樣是因為與廣州證券一樣對合迪科技提供做市報價服務(wù)時，提交申請時合迪科技仍為協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式。另一方面是在現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)，上海證券“歐克精化”項目未嚴格履行庫存股票獲取內(nèi)部程序，對交易員以外人員進出交易室也未嚴格執(zhí)行相關(guān)登記制度。

廣發(fā)證券竟然懶得去盡調(diào)

國海證券也在被點名單上。據(jù)悉，該券商2015年12月24日提交《后續(xù)加入做市申請》為揭陽科技服務(wù)，但同樣犯了在提交申請時揭陽科技仍為協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式的情況。另外，在現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)，在“杰西醫(yī)藥”“華富儲能”項目結(jié)束后，工作底稿由項目人員自行管理，未同意歸檔，也未健全和落實工作底稿歸檔保管制度。為此，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對國海證券采取要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施。

廣發(fā)證券這廂也是在提交對合成藥業(yè)的《后續(xù)加入做市申請》時，因該公司仍為協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式而違規(guī)。另外在現(xiàn)場檢查中，廣發(fā)證券“澤輝股份”項目工作底稿直接復印會計師事務(wù)所審計工作底稿作為盡職調(diào)查結(jié)果，未認真展開獨立的盡職調(diào)查工作。同時在推薦企業(yè)掛牌的盡職調(diào)查中，存在僅要求公司和其董事、監(jiān)事和高級管理人員對有關(guān)事項進行承諾，來替代應(yīng)履行的盡職調(diào)查程序的情況。最終廣發(fā)證券被約見談話并責令改正。

最有一家是東莞證券，該券商在申請為曉鳴農(nóng)牧做市時，犯了上述券商同樣的錯誤，另外，在現(xiàn)場檢查中歐被發(fā)現(xiàn)內(nèi)核機構(gòu)25名內(nèi)核委員，有21名委員來自推薦業(yè)務(wù)部門，推薦業(yè)務(wù)部門人員兼任比例超過1/3，屬于違規(guī)行為。股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對東莞證券采取了責令改正的自律監(jiān)管措施。

均違反了同一種情況

從上可見，5家券商均違反了同一種情況，即在提價《后續(xù)加入做市申請》之時，掛牌公司仍然為協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式，每經(jīng)投資寶（微信公眾號：mjtzb2）記者了解到，這一情況違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》第5.4條，和《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商管理細則《試行）》第十七條的規(guī)定，是頗為頻發(fā)的問題。

另外，在現(xiàn)場檢查中，5家券商又各自犯了不規(guī)范的毛病，被當場抓住恐怕也沒有什么冤情可講。

每經(jīng)投資寶（微信公眾號：mjtzb2）記者注意到，實際上，這不僅僅是第一次對券商進行嚴加看管了，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)近日以來一直對券商的監(jiān)管有著持續(xù)的升溫。被點名的不計其數(shù)，更有主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價結(jié)果這一“尚方寶劍”高懸，不僅僅如此，對掛牌公司來說，查關(guān)聯(lián)交易情況，查大股東占款情況，于近期都是風生水起，不想而知，肅清市場的行為自然也能吸引到更多的公司和資本。