證監(jiān)會正在研究起草專門規(guī)范期貨交易行為的管理辦法；同時積極配合推進《期貨法》立法進程

證監(jiān)會副主席李超12月4日在“第十一屆中國(深圳)國際期貨大會”上表示，針對股指期貨交易中暴露出來的問題，證監(jiān)會正在研究起草專門規(guī)范期貨交易行為的管理辦法。

這是李超擔任證監(jiān)會副主席一職后，首次公開發(fā)表演講。李超介紹，2015年，證監(jiān)會在期貨市場監(jiān)管與發(fā)展方面著力開展了四方面工作。一是嚴防市場風險，打擊違法違規(guī)。積極應對股市和股指期貨市場的復雜形勢，組織和指導中金所按規(guī)則程序綜合施策，采取了一系列遏制過度投機的監(jiān)管措施，同時督促期貨公司穩(wěn)步清理規(guī)范期貨配資活動。針對部分商品期貨品種過度投機的苗頭，要求商品期貨交易所采取了針對性措施，防范風險于未然。

他透露，今年前11個月，各期貨交易所共查處異常交易4800余次，發(fā)現違法違規(guī)線索并移送稽查、公安部門21起。查處了甲醇期貨1501合約、膠合板期貨1502合約等市場操縱案。

二是完善監(jiān)管規(guī)則，推進法制建設。借鑒國際市場程序化交易監(jiān)管經驗，研究制定《證券期貨市場程序化交易管理辦法》，并指導期貨交易所制定配套實施細則。針對股指期貨交易中暴露出來的問題，證監(jiān)會正在研究起草專門規(guī)范期貨交易行為的管理辦法。聯(lián)合全國人大財經委開展中國期貨市場對經濟影響專項課題研究，配合推進《期貨法》立法進程。

三是積極穩(wěn)妥推進市場創(chuàng)新。協(xié)調推動多個部委先后出臺了原油期貨相關配套政策，原油期貨上市準備工作正在推進之中。同時，加強協(xié)調溝通，扎實推進農產品期權試點的準備工作。

四是深化期貨市場功能發(fā)揮。在有色金屬、油脂油料等領域，期貨市場在穩(wěn)健企業(yè)經營、改善產業(yè)鏈運行機制、服務國家產業(yè)政策和宏觀經濟管理等方面的積極作用逐步顯現。

與此同時，李超表示，證監(jiān)會將積極穩(wěn)妥推進創(chuàng)新，不斷完善規(guī)則制度，確保原油期貨順利推出和平穩(wěn)運行。積極推進農產品期權試點工作。研究發(fā)展碳排放權期貨。

“此次股市異常波動，各方對股指期貨爭論比較多，希望市場各方加強對股指期貨功能作用的研究評估，以利于更加理性、客觀地看待股指期貨的作用，遏制過度投機，發(fā)揮好股指期貨管理風險、價格發(fā)現的正常功能。”李超說。

推進市場各方歸位盡責，維護市場秩序穩(wěn)定。期貨交易所要進一步完善一線監(jiān)管機制，加強監(jiān)管異常交易、實控賬戶等，切實抓好風險控制和維護市場“三公”。期貨經營機構要勤勉盡責，要“了解你的客戶”，維護交易合規(guī)性，嚴格落實開戶實名制及投資者適當性制度。投資者也要認真履行如實承諾及報告義務，依法合規(guī)參與交易。同時，監(jiān)管部門要加快監(jiān)管轉型，回歸監(jiān)管本位，健全符合我國國情和國際標準的監(jiān)管規(guī)則，加大監(jiān)管執(zhí)法力度，維護投資者合法權益。

促進期貨市場功能深化和研究宣傳工作。市場各方要加強對期貨市場服務實體經濟機制及典型案例的研究總結與宣傳推廣，爭取社會各方對期貨市場更多的理解和支持，積極營造良好的外部發(fā)展環(huán)境。

積極推進期貨市場對外開放與合作。我們不僅要學習、借鑒國際同行在產品創(chuàng)新方面的成熟經驗，也要借鑒他們在市場監(jiān)管方面好的做法，努力打造更加健康、有序、開放的期貨市場。