每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 余強(qiáng)    

◎每經(jīng)記者 余強(qiáng)

繼上月底多名高管被查之后，處于監(jiān)管暴風(fēng)中心的中信證券，再一次傳出重磅消息。

9月15日晚間，新華社報(bào)道稱，中信證券總經(jīng)理程博明因涉嫌內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息被公安機(jī)關(guān)依法要求接受調(diào)查。隨后，中信證券發(fā)布公告，證實(shí)了上述消息。值得注意的是，算上此次被查的程博明，中信證券的核心決策部門——執(zhí)行委員會(huì)中，已有半數(shù)成員被查。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，就在今年7月，程博明還接受了《財(cái)經(jīng)》雜志記者王曉璐的專訪，特別談及了此次救市。其當(dāng)時(shí)表示，救市過程是一次社會(huì)自組織和自學(xué)習(xí)過程，沒有成熟的經(jīng)驗(yàn)可以借鑒；每一天的救市經(jīng)驗(yàn)被迅速迭代，從而改進(jìn)后續(xù)救市手段。

核心決策層半數(shù)被查

據(jù)新華社報(bào)道，中信證券總經(jīng)理程博明、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)展與管理委員會(huì)運(yùn)營(yíng)管理部負(fù)責(zé)人于新力、信息技術(shù)中心副經(jīng)理汪錦嶺等人因涉嫌內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息被公安機(jī)關(guān)依法要求接受調(diào)查。

資料顯示，程博明為中信證券執(zhí)行董事、總經(jīng)理、執(zhí)行委員會(huì)委員，于2001年加入中信證券，并于2012年6月20日獲委任為公司董事，其亦擔(dān)任中信證券國(guó)際董事長(zhǎng)、中信并購(gòu)基金董事長(zhǎng)、中信產(chǎn)業(yè)基金董事。此外，他曾擔(dān)任公司襄理、董事會(huì)秘書、副總經(jīng)理及常務(wù)副總經(jīng)理（主持日常工作）。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，作為救市過程中的排頭兵，中信證券旗下四大營(yíng)業(yè)部大手筆頻出更是給投資者留下深刻印象。一時(shí)間，中信證券甚至與“國(guó)家隊(duì)”劃上了等號(hào)。

不過，在8月底，市場(chǎng)傳出中信證券多位高管被查的消息，輿論不禁嘩然。后經(jīng)證實(shí)，中信證券董事總經(jīng)理徐剛等8人因涉嫌違法從事證券交易活動(dòng)，被公安機(jī)關(guān)帶走要求協(xié)助調(diào)查。這8人中還包括劉威和葛小波。

其中，劉威任中信證券金融市場(chǎng)管理委員會(huì)主任，負(fù)責(zé)資本中介業(yè)務(wù)，其在資本市場(chǎng)以出色的固定投資能力著稱；葛小波任董事總經(jīng)理，負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)工作、資金運(yùn)營(yíng)及大宗經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。上述3人均是中信證券執(zhí)行委員會(huì)委員。

資料顯示，中信證券執(zhí)行委員會(huì)創(chuàng)建于2010年，是中信證券經(jīng)營(yíng)管理層面的核心部門，負(fù)責(zé)具體實(shí)施董事會(huì)通過的發(fā)展戰(zhàn)略及政策，并負(fù)責(zé)集團(tuán)的日常營(yíng)運(yùn)管理。公司2014年年報(bào)披露的執(zhí)行委員會(huì)成員有8人，加上之前被帶走的徐剛等3人，目前中信證券核心決策層中半數(shù)成員被查。

此外，年報(bào)披露的高管薪酬項(xiàng)目顯示，被協(xié)助調(diào)查的幾人年薪均超過500萬元人民幣：其中徐剛持股87萬股，年薪502萬元；葛小波持股99萬股，年薪523萬元；劉威持股25.2萬股，年薪541萬元。

被查前曾接受采訪談救市

值得注意的是，早在7月16日，程博明曾接受《財(cái)經(jīng)》雜志記者王曉璐專訪——王曉璐后因涉嫌伙同他人編造并傳播證券、期貨交易虛假信息，于8月30日被依法采取刑事強(qiáng)制措施。

程博明在接受采訪時(shí)曾談及救市，其表示：“這次集中力量救市在資本市場(chǎng)歷史上是第一次，沒有成熟的經(jīng)驗(yàn)可以借鑒。但是，決策者能夠根據(jù)每日市場(chǎng)狀況不斷調(diào)整措施和策略，每一天的救市經(jīng)驗(yàn)被迅速迭代，從而改進(jìn)后續(xù)救市手段，這一點(diǎn)在證金公司入場(chǎng)護(hù)盤的逐日操作上體現(xiàn)得淋漓盡致”。

市場(chǎng)分析人士認(rèn)為，這種每天都在變化的救市行動(dòng)，由于沒有明確的規(guī)程，因此具有極大的道德風(fēng)險(xiǎn)與操作風(fēng)險(xiǎn)，如果掌握了大量救市資金，且熟知內(nèi)幕信息的操盤手在救市過程中“夾帶私貨”，那么后果將是非常嚴(yán)重的。

有媒體報(bào)道稱，在救市期間，程博明曾給公司中高層及相關(guān)負(fù)責(zé)人發(fā)了短信，要求層層傳達(dá)，短信內(nèi)容包括，“這兩天市場(chǎng)有不少報(bào)道中信證券參與救市，這是對(duì)我們鼓勵(lì)和鞭策，我們務(wù)必正確看待。這次券商救市是在證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，各市場(chǎng)主體共同參加的，咱們公司做了一點(diǎn)點(diǎn)事情，這是應(yīng)該的，大家必須謙虛謹(jǐn)慎，不要自吹自擂”等。

此外，程博明還表示，在救市過程中，中信證券專門成立了“應(yīng)對(duì)市場(chǎng)變化小組”，以求有效調(diào)動(dòng)內(nèi)部資源，把保護(hù)投資者利益作為重中之重，并積極向監(jiān)管部門獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策。不過，相關(guān)資料并未顯示上述被查4名高管是否在該“應(yīng)對(duì)市場(chǎng)變化小組”名單中。

著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家宋清輝表示，中信證券總經(jīng)理被調(diào)查基本可以宣告其證券從業(yè)職業(yè)生涯的終結(jié)，預(yù)示著中信證券管理層將面臨一輪大清洗，對(duì)中信證券業(yè)務(wù)的波及恐怕會(huì)進(jìn)一步加深。