每經(jīng)記者 張靜    記者 畢華章    每經(jīng)編輯 陳小雨

每經(jīng)記者 張靜 畢華章

8月14日，秦川發(fā)展副總經(jīng)理毛豐的證券賬戶賣(mài)出公司部分股票，由于秦川發(fā)展2014年半年報(bào)預(yù)約披露日期為8月28日，所以此次操作發(fā)生在窗口期，屬于違規(guī)操作，公司也遭到深交所監(jiān)管問(wèn)責(zé)。不過(guò)秦川發(fā)展8月19日公告稱，這一行為是在毛豐本人事前不知悉的情況下，由親屬操作所致。

公告稱，8月14日，公司副總經(jīng)理毛豐本人事前不知悉的情況下，由親屬操作其證券賬戶賣(mài)出秦川發(fā)展股票2000股，交易均價(jià)為每股8.95元，交易金額17900元。公開(kāi)資料顯示，毛豐現(xiàn)任秦川發(fā)展副總經(jīng)理、秦川美國(guó)工業(yè)公司董事、經(jīng)理等職務(wù)?！睹咳战?jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，毛豐所持股份系去年秦川發(fā)展高管增持時(shí)購(gòu)入，總共持有股票10000股。而毛豐7月份就去美國(guó)出差，目前仍在美國(guó)。

事實(shí)上，深圳證券交易所早有制度規(guī)范。但有關(guān)公司高管在在敏感時(shí)期出售股票的案例屢見(jiàn)不鮮。

上海嘉瀾達(dá)律師事務(wù)所宋一欣律師對(duì)此表示，導(dǎo)致出現(xiàn)這類現(xiàn)象有可能是相關(guān)人士對(duì)一些細(xì)致的規(guī)則不了解，但無(wú)論怎樣都應(yīng)注意，不再犯錯(cuò)誤。

在他看來(lái)，相較事后追究責(zé)任，提前有效防治錯(cuò)誤更顯重要。"是不是應(yīng)該在遇到定期報(bào)告等敏感時(shí)間點(diǎn)通過(guò)技術(shù)手段自動(dòng)鎖定，來(lái)避免這種情況出現(xiàn)？比如這次，可以在30天之內(nèi)就自動(dòng)鎖定，或者對(duì)相關(guān)賬戶予以控制，從技術(shù)上手段上來(lái)說(shuō)難度不大。"