每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 郭榮村 發(fā)自廣州    

每經(jīng)記者 郭榮村 發(fā)自廣州

昨日 （5月13日），勤上光電（002638，SZ）公告稱，收到證監(jiān)會(huì)廣東證監(jiān)局的行政處罰決定書。公司被罰款40萬(wàn)元，包括公司董事長(zhǎng)在內(nèi)的7位高管被予以警告、罰款。

去年5月，因涉嫌信息披露違法違規(guī)，勤上光電遭到證監(jiān)會(huì)的立案調(diào)查。

昨日，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者從一些律師事務(wù)所了解到，多位投資者正在聯(lián)系律師，欲就此事向勤上光電索賠。

勤上光電被罰40萬(wàn)

去年3月26日，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》刊發(fā)《勤上光電涉嫌造假上市真相調(diào)查》一文，質(zhì)疑勤上光電多位大客戶系“自己人”，而這些關(guān)聯(lián)關(guān)系并未在公告中披露。

2013年4月2日，勤上光電發(fā)布公告，承認(rèn)部分交易屬于關(guān)聯(lián)交易，稱這些交易因“疏忽”未進(jìn)行披露。一個(gè)月后的5月3日，勤上光電收到證監(jiān)會(huì)的《調(diào)查通知書》，調(diào)查原因?yàn)樯嫦有畔⑴哆`規(guī)違法。

昨日，勤上光電披露了該案調(diào)查結(jié)論。該公司共存在3項(xiàng)問(wèn)題：一是公司2008年至2011年與廣州市芭頓照明工程有限公司、廣東品尚光電科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱品尚光電）關(guān)聯(lián)關(guān)系及發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易未依法披露；二是公司2009年度與內(nèi)銷第二大客戶的交易情況未依法披露；三是2013年2月28日，勤上光電發(fā)布 《關(guān)于媒體報(bào)道的澄清公告》，否認(rèn)與品尚光電存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。

值得一提的是，對(duì)于第三項(xiàng)內(nèi)容，去年2月下旬，已經(jīng)有媒體質(zhì)疑勤上光電與品尚光電的關(guān)聯(lián)關(guān)系，但公司在當(dāng)月28日的澄清公告中進(jìn)行了堅(jiān)決否認(rèn)，直到《每日經(jīng)濟(jì)新聞》調(diào)查報(bào)道的刊發(fā)，勤上光電才承認(rèn)了這一事實(shí)。

上海市東方劍橋律師事務(wù)所律師吳立駿向《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者表示，此次勤上光電至少存在兩個(gè)重大違規(guī)之處，第一，在上市前，向證監(jiān)會(huì)申報(bào)的上市材料以及披露的《招股說(shuō)明書》中均隱瞞了相關(guān)客戶的關(guān)聯(lián)關(guān)系和關(guān)聯(lián)交易的信息；第二，勤上光電在被媒體揭露出重大關(guān)聯(lián)交易的問(wèn)題時(shí)，在應(yīng)當(dāng)知道媒體揭露的問(wèn)題屬實(shí)的情況下，仍舊發(fā)布了虛假的澄清公告，在全面否認(rèn)了相關(guān)質(zhì)疑后，迫于媒體的跟進(jìn)調(diào)查和事實(shí)證據(jù)，最終承認(rèn)違規(guī)事實(shí)。

對(duì)于上述幾項(xiàng)問(wèn)題，證監(jiān)會(huì)責(zé)令勤上光電改正，給予警告，并處以40萬(wàn)元罰款。同時(shí)，對(duì)公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理等多位公司高層給予警告和5萬(wàn)~20萬(wàn)元不等的罰款。

公司方面表示，將于2014年5月16日15:00~17:00在深圳證券信息有限公司提供的網(wǎng)上平臺(tái)舉行公開致歉會(huì)。

部分投資者欲索賠

上海杰賽律師事務(wù)所律師王智斌向《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者表示，5月13日，已經(jīng)有20多位投資者就索賠一事進(jìn)行了咨詢，事務(wù)所方面正安排這些投資者打印對(duì)賬單。

吳立駿也表示，他正在受理股民向勤上光電索賠案件，有股民咨詢了相關(guān)索賠事宜。

王智斌說(shuō)，證監(jiān)會(huì)已作出關(guān)于虛假陳述的行政處罰，因此，投資者索賠的前提條件已具備。

他詳細(xì)介紹說(shuō)，由于勤上光電在上市之前就存在虛假陳述行為，因此，2013年2月24日前買入該只股票并在2013年2月24日仍持有勤上光電的受損投資者，包括上市時(shí)網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的中簽投資者以及二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)入的投資者，均可索賠。另外，與可索賠損失額相對(duì)應(yīng)的傭金、印花稅和銀行利息，也可索賠。

吳立駿認(rèn)為，現(xiàn)階段，股民集體索賠的程序已經(jīng)較為成熟，法律賦予的索賠和獲賠的權(quán)利是否行使，由股民決定。