中國證券報 2013-12-10 08:48:49
本報記者蔡宗琦
證監(jiān)會主席肖鋼近日撰文指出,資本市場高度依賴健全完備的法律制度體系。證監(jiān)會作為監(jiān)管機構,要全面整合現(xiàn)有規(guī)章和規(guī)范性文件,適時制定必要的行政規(guī)章,盡可能做到同一性質、類型的事項由同一個規(guī)章規(guī)定,形成相對科學完備的八大法律實施規(guī)范子體系。
他表示,必須認真做好資本市場法律體系建設的總體規(guī)劃設計,編制好路線圖,全面推動基本法律、行政法規(guī)、司法解釋和司法政策的健全和完善,有計劃、有步驟、有重點地清理整合現(xiàn)行有效的法律實施規(guī)范,不斷提升資本市場法律制度的系統(tǒng)性和科學性。
在法律和行政法規(guī)方面,盡快修訂《證券法》,抓緊制定《期貨法》。及時制定上市公司監(jiān)管條例、證券期貨投資者保護基金條例、類別股份發(fā)行管理規(guī)定、私募基金監(jiān)管條例。在司法解釋和司法政策方面,需要盡快修訂虛假陳述民事賠償司法解釋。抓緊制定內幕交易、市場操縱民事賠償司法解釋和虛假陳述、市場操縱、“老鼠倉”刑事司法解釋。抓緊研究制定認定證券期貨交易場所、登記結算公司商事規(guī)則法律效力的司法解釋。
證監(jiān)會作為監(jiān)管機構,要全面整合現(xiàn)有規(guī)章和規(guī)范性文件,適時制定必要的行政規(guī)章,盡可能做到同一性質、類型的事項由同一個規(guī)章規(guī)定,形成相對科學完備的法律實施規(guī)范子體系,包括“融資與并購”、“市場交易”、“產(chǎn)品業(yè)務”、“市場與機構主體”、“對外開放”、“審慎監(jiān)管”、“投資者保護”、“監(jiān)管執(zhí)法”8個子體系。
其中,“融資與并購”子體系指按照注冊制的法律規(guī)制要求,在證券發(fā)行、上市類現(xiàn)行制度規(guī)則的基礎上,整合形成證券發(fā)行管理辦法、兼并收購辦法、信息披露辦法等規(guī)章。
“市場交易”子體系指在現(xiàn)行證券、期貨交易所管理辦法有關交易規(guī)則的內容規(guī)范基礎上,針對證券、期貨分別形成交易管理辦法、結算管理辦法等規(guī)章。
“產(chǎn)品業(yè)務”子體系指:在基金類現(xiàn)有規(guī)則的基礎上,統(tǒng)合形成適用于證券公司、基金公司、期貨公司,涉及公募私募、運作管理、信息披露等方面的資產(chǎn)管理類規(guī)章;制定證券期貨投資咨詢辦法;針對證券、期貨分別制定自營、經(jīng)紀業(yè)務管理辦法;分別形成發(fā)行保薦、財務顧問、資信評級、審計服務、法律服務、資產(chǎn)評估等專項業(yè)務管理辦法。
他指出,進一步完善資本市場法律體系,是一項長期的系統(tǒng)性工程。一方面,要積極配合和支持立法、司法機關做好立法工作;另一方面,集中開展規(guī)章、規(guī)范性文件清理整合工作,建立專門的、常態(tài)化的工作機制,明確工作要求,規(guī)范工作程序,落實工作責任,增強法律實施規(guī)范體系結構的統(tǒng)一性、制度內容的科學性和層級效力的適當性,為資本市場的改革發(fā)展提供更加有效的法律制度保障。
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