期貨公司做足準(zhǔn)備嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)

⊙記者 董錚錚 ○見習(xí)記者 王 寧

距離國債期貨上市僅有一個(gè)交易日。上證報(bào)記者從京滬等地多家期貨公司了解到，他們基本上都已做足了準(zhǔn)備工作，只待國債期貨正式上市。

風(fēng)控、合規(guī)都已完善

“可以說蓄勢(shì)待發(fā)，從技術(shù)、風(fēng)控、到合約的對(duì)接等準(zhǔn)備工作都已完善”，廣發(fā)期貨總經(jīng)理肖成表示，券商的固定收益、債券等部門，以及一些高凈值客戶可能是首選參與群體，公司在風(fēng)控、合規(guī)上做好把關(guān)控制，防患于未然。

“在目前這個(gè)時(shí)間節(jié)點(diǎn)已經(jīng)準(zhǔn)備就緒了”，上海中期風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)人張啟勻表示，包括信息技術(shù)、系統(tǒng)等方面的先期準(zhǔn)備早已開展。另外，交易指令入場(chǎng)前有前段風(fēng)控，不大會(huì)出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)事件。

銀河期貨總經(jīng)理姚廣表示，為了能夠更好地配合國債期貨上市，公司日前已提升后臺(tái)服務(wù)系統(tǒng)，升級(jí)交易與技術(shù)系統(tǒng)，配備專業(yè)人才，有針對(duì)性地完善風(fēng)險(xiǎn)控制制度。

提升保證金嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)

“中金所規(guī)定5年期國債期貨合約交易保證金暫定為3%，為了嚴(yán)控上市初期市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，公司將保證金追加至5%。”華泰長城期貨總經(jīng)理李杰表示，在合規(guī)方面，對(duì)原有的期貨客戶，通過相關(guān)渠道告知新開戶須知，要求知曉國債期貨風(fēng)險(xiǎn)及相關(guān)規(guī)則；對(duì)于新增客戶，制定了國債期貨補(bǔ)充協(xié)議。

“和一些公司達(dá)成共識(shí)，客戶保證金水平追加1%，基本覆蓋了一個(gè)漲跌停板，以防范風(fēng)險(xiǎn)。”蔡洛益表示，“如果投資者在其他公司開了股指期貨賬戶，那么審核過程會(huì)方便很多。國債期貨可以上門開戶，我們這邊也已經(jīng)有操作。”

中國國際期貨相關(guān)人士表示，已經(jīng)從產(chǎn)品、人才、硬件、投資者教育等方面做了大量準(zhǔn)備工作。從國內(nèi)外科研機(jī)構(gòu)引進(jìn)20余名人才，組成了國債專題研究部門，目前已研發(fā)推出“中期債期一號(hào)”產(chǎn)品。在系統(tǒng)搭建方面，軟硬件設(shè)施均屬最新技術(shù)，對(duì)于交易通道實(shí)施嚴(yán)格的隔離措施，針對(duì)異常端口立即屏蔽，對(duì)于量化出口嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)。

原文鏈接：http://news.xinhuanet.com/fortune/2013-09/05/c_125323262.htm