每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 楊可瞻 實習記者 顏歡    

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本周二，美國聯(lián)邦能源監(jiān)管委員會（FERC）宣布，因巴克萊銀行（Barclays）操縱能源市場非法獲取暴利，將對其處以總額高達4.53億美元的罰款，其中包括對4個交易員的罰金。

《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，這家英國投行還必須交出3490萬美元利潤，用以幫助美國加利福尼亞、俄勒岡、亞利桑那和華盛頓四個州的低收入家庭支付能源費用。這一次美國監(jiān)管機構(gòu)的重拳出擊，給市場釋放出“殺雞儆猴”的信號。

根據(jù)FERC的指令，巴克萊需要在30日內(nèi)向美國財政部上交4.53億美元的罰金，其中4.35億來自公司，而前任北美能源交易部門的主管ScottConnelly則要支付1500萬美元罰金，其余3個涉案交易員的處罰金額為100萬美元。

“消費者有權(quán)利毫無顧慮地使用能源，不用擔心會有交易員暗中用不公平得手段獲得利益。”美國俄勒岡州參議員兼能源委員會主席RonWyden稱。

FERC表示，在2006年底至2008年底的655個交易日內(nèi)，巴克萊的交易員以虧損價格賣出產(chǎn)品壓低指數(shù)，然后通過押注掉期（swap）獲得收益。這表示，美國的監(jiān)管機構(gòu)，包括FERC和商品期貨交易委員會，正在密切關(guān)注現(xiàn)貨和衍生商品市場之間不同尋常的關(guān)聯(lián)。

根據(jù)搜集到的超過10萬封郵件和短信證據(jù)，這些巴克萊交易員“有意地大量累積頭寸并交易，使其走勢不再基于供需的基礎(chǔ)，反而是有計劃得操縱現(xiàn)貨市場來從金融掉期中獲益。”FERC的指令中寫道。

據(jù)外媒報道，雖然涉案主腦Connelly表示自己的財務狀況無法承擔1500萬美元的高昂罰款，但FERC堅持認為“Connelly參與到的操縱國家電力批發(fā)市場事件的嚴重性使其必須受到嚴重懲罰”。由此可見,美國監(jiān)管機構(gòu)重罰違規(guī)者決心之重。

“FERC的行動很激進。”前任美國證券交易管理委員會（SEC）執(zhí)行律師ThomasSporkin稱。在處以高昂罰金時，監(jiān)管機構(gòu)通常會明確受害者，而此案中則是受罰者一一被點名。

FERC的這一處罰旨在警告通過操縱能源市場價格獲取暴利的投資機構(gòu)。據(jù)悉，自2011年以來，這一機構(gòu)已經(jīng)公布了至少13件對于能源市場賭博案件的調(diào)查，有違規(guī)操作嫌疑的還有德意志銀行和摩根大通。