每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 王朋    

每經(jīng)記者 王朋

在正和股份 （600759，收盤價4.25元）多名股東向證監(jiān)會遞交投訴材料，希望監(jiān)管層對該公司實控人涉嫌掏空上市公司的行為進行查處后，6月14日，海南省證監(jiān)局確認(rèn)已正式受理了相關(guān)投訴，將對正和股份進行跟蹤調(diào)查和落實情況，并最晚在2個月之內(nèi)給出調(diào)查結(jié)果。

有律師對《每日經(jīng)濟新聞》記者表示，在海南省證監(jiān)局正式受理該投訴之后，如果發(fā)現(xiàn)情節(jié)嚴(yán)重，將會升級到立案稽查的程序，而一旦立案稽查，上市公司股東將可通過法律渠道進行訴訟索賠。

海南局：投訴已受理 兩個月給結(jié)果/

《每日經(jīng)濟新聞》記者獲悉，自從本報報道實控人陳隆基涉嫌造假和賤賣掏空正和股份后，海南省證監(jiān)局就一直在調(diào)查和核實相關(guān)事宜。此后證監(jiān)會向海南省證監(jiān)局轉(zhuǎn)發(fā)了多名股東的實名投訴材料，海南局對材料進行核實，并在15天內(nèi)做出了受理相關(guān)投訴材料的決定。

“我是在上周五（6月14日）接到海南證監(jiān)局的電話，說已經(jīng)受理了我們的材料，要對公司進行核查。”顧英（化名）向記者透露，海南局表示還需要2個月的時間進行調(diào)查。

“此前也遇到過相關(guān)案例，上市公司股東投訴后，監(jiān)管部門在調(diào)查過程中若發(fā)現(xiàn)情況嚴(yán)重，就會迅速升級到立案稽查。”一名不愿具名的律師告訴記者。

律師：可采用股東代表訴訟/

“如果為了結(jié)果要等上兩個月，對小股民來說成本還是很高。”證券維權(quán)律師、浙江裕豐律師事務(wù)所高級合伙人厲健律師指出，如果監(jiān)管部門盡快給出調(diào)查結(jié)果，一旦立案，股民就可向律師進行相關(guān)委托了。

盈科律師事務(wù)所律師臧曉麗還表示，除了依據(jù)監(jiān)管部門的調(diào)查結(jié)果進行《證券法》的訴訟之外，對于掏空上市公司的行為，股民還可依據(jù)《公司法》進行訴訟。

2006年，我國新《公司法》中明確了股東代表訴訟制度，這意味著股民可不依據(jù)監(jiān)管部門的處罰決定就進行訴訟?！豆痉ā芬?guī)定，公司董監(jiān)高執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定給公司造成損失時，股東在一定條件下可請求董事會或者不設(shè)董事會的有限責(zé)任公司的執(zhí)行董事向人民法院提起訴訟。如果監(jiān)事會、不設(shè)監(jiān)事會的有限責(zé)任公司的董事，或者董事會、執(zhí)行董事收到前款規(guī)定的股東書面請求后提起訴訟，或在收到請求三十日內(nèi)未提起訴訟，或者情況緊急、不立即提起訴訟將會使公司利益受到難以彌補的損害的，股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。他人侵犯公司合法權(quán)益，給公司造成損失的，股東可依照前款的規(guī)定向人民法院提起訴訟。

但臧曉麗指出，股東代表訴訟制度也存在一定的難度。規(guī)定指出，公司董監(jiān)高以外的其他人侵犯公司合法權(quán)益，給公司造成損失的，有限責(zé)任公司的股東、股份有限公司連續(xù)180日以上單獨或者合計持有公司1%以上股份的股東，可通過監(jiān)事會或者監(jiān)事、董事會或者董事向人民法院提起訴訟，或者直接向人民法院提起訴訟。目前來看，要集合持股180天以上，持股比例超過1%的股東存在一定難度，而且舉證方面也存在難度。同時，原告股東不能取得任何權(quán)益，法院對該案的判決結(jié)果都直接歸結(jié)于公司承擔(dān)，這是股東代表訴訟最典型的特征。目前成功案例較少。

（出于保護記者人身安全的考慮，本稿記者署名為化名）

報道回顧

◎《造假+賤賣 陳隆基涉嫌掏空正和股份》

◎《正和股份賤賣國赫宮 價值21億僅賣5億》

◎《正和股份2.1億交易涉嫌造假 交易方人間蒸發(fā)》

◎《陳隆基實際控制云南金山水 為正和股份賤賣受益者》

◎ 《7旬女股民投訴正和股份 海南證監(jiān)局稱正在審核材料》