自因萬福生科案對(duì)平安證券施以重罰后，證監(jiān)會(huì)于上周五宣布，民生證券、南京證券因保薦業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)，已被正式立案調(diào)查。此外，國(guó)信證券和光大證券也正接受證監(jiān)會(huì)了解核實(shí)，如其確實(shí)未在保薦業(yè)務(wù)中勤勉盡責(zé)，也可能面臨立案調(diào)查。上述五家券商，目前共保薦有115個(gè)擬IPO企業(yè)，占排隊(duì)企業(yè)總數(shù)的15%。若最終領(lǐng)受重罰，則不排除會(huì)影響相關(guān)券商保薦項(xiàng)目的審核進(jìn)度。

上周五，證監(jiān)會(huì)正式通報(bào)，民生證券、南京證券因保薦業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)被立案調(diào)查。根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人因保薦業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)，處于立案調(diào)查期間的，證監(jiān)會(huì)暫不受理該保薦機(jī)構(gòu)的推薦，暫不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。此外，證監(jiān)會(huì)同時(shí)通報(bào)稱，正在對(duì)國(guó)信證券和光大證券在保薦業(yè)務(wù)過程中是否涉及未勤勉盡責(zé)的問題展開了解核實(shí)。“若查到確切證據(jù)，將盡快對(duì)其立案調(diào)查。”

此前，平安證券已領(lǐng)受暫停保薦資格三個(gè)月的重罰，所保薦項(xiàng)目進(jìn)度受到影響。

記者統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，在證監(jiān)會(huì)最新公布的擬IPO企業(yè)名單中，共有115家企業(yè)為上述五家券商保薦。證監(jiān)會(huì)上周末公布的擬IPO排隊(duì)名單顯示，共有744家企業(yè)在“排隊(duì)”。由于國(guó)信、民生、光大、平安均是擬IPO保薦項(xiàng)目數(shù)排名前20位的券商，加上南京證券，上述五券商保薦的排隊(duì)企業(yè)占到總數(shù)的15%以上。

統(tǒng)計(jì)顯示，在財(cái)務(wù)核查引發(fā)的撤單潮之后，平安證券仍有20家企業(yè)在排隊(duì)，其中百勝科技、秋盛資源等已通過發(fā)審委審核；而民生證券則共有19家在排隊(duì)，其中廣東全通教育已通過發(fā)審委審核；南京證券項(xiàng)目較少，僅廣州市昊志機(jī)電一家在審。

此外，作為保薦機(jī)構(gòu)中的領(lǐng)軍券商，國(guó)信證券在其保薦的15家擬IPO企業(yè)終止審查后，在審項(xiàng)目仍高達(dá)54家，而光大證券也有21家之多。

此外，最新的IPO排隊(duì)企業(yè)名單上周“兩進(jìn)兩出”。擬在滬深主板上市的福萊特光伏玻璃和江蘇云蝠服飾雙雙終止審查，而擬在滬市主板上市的湖南金葉眾望科技和擬在創(chuàng)業(yè)板上市的深圳名家匯科技首現(xiàn)名單。值得注意的是，四月以來新增的26家企業(yè)中，無一家由上述遭“點(diǎn)名”的券商保薦。

⊙記者 鄭培源

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