12月6日到8日，中國證監(jiān)會主席郭樹清率調研組赴江蘇、上海調研。在調研過程中，針對投資者提出的參與公司治理難的問題，郭樹清表示，證監(jiān)會正在研究，可否成立一家或幾家機構，由其出面購買上市公司股份，并代理投資者參加股東大會、提起訴訟、參與治理。 郭樹清一行在此次調研中現(xiàn)場考察了兩家上市公司的公司治理情況，與江蘇、上海的上市公司、證券公司、投資者代表分別舉行了三場座談會，聽取了參會代表對證券期貨市場改革、發(fā)展和監(jiān)管工作的意見與建議。 在南京蘇寧電器召開的公司治理座談會上，郭樹清表示，良好的公司治理與成熟的資本市場互為前提。作為新興市場國家，中國現(xiàn)代企業(yè)制度和資本市場起步建設不過20多年，上市公司治理領域存在很多問題，“請大家敞開思想，坦率地提出來，大家一起研究和解決，對證監(jiān)會有什么意見、要求、甚至批評，也請不要客氣”。 在聽取大家的發(fā)言后，郭樹清表示，機構投資者應積極參與上市公司治理，通過經(jīng)常參加股東會、推選董事等途徑，促進上市公司決策機制的完善，督促上市公司提高回報投資者的意識，切實使股份制的制度優(yōu)勢真正發(fā)揮出來，提高企業(yè)的核心競爭力。 座談會后，郭樹清一行重點就“三會”議程是否規(guī)范、記錄是否齊備、議題設置和議事規(guī)則是否符合公司法要求等問題，在蘇寧電器進行了認真了解。“民營企業(yè)、家族企業(yè)改制上市后，就已經(jīng)是社會企業(yè)、公眾公司了，必須要具備強烈的企業(yè)公民意識，避免控股股東、實際控制人超出法定權利的隨意干預，維護廣大中小投資者權益，只有這樣，才能取信于市場。”郭樹清說。 在南京鳳凰出版?zhèn)髅焦菊匍_的公司治理座談會上，有個人投資者代表提出，雖然證監(jiān)會制定了很多規(guī)定，但個人投資者參與公司治理實際很難，能否建立一種代理人機制。對此，郭樹清表示，證監(jiān)會正在研究，可否成立一家或幾家機構，由其出面購買上市公司的股份，數(shù)量不一定多，但是可以代理投資者參加股東大會、提起訴訟、參與治理。 針對有證券公司代表提到，要嚴厲打擊各種造假行為，特別是無中生有、無事生非的惡性事件，加大對控股股東、“董監(jiān)高”的監(jiān)管和問責力度。郭樹清明確表示，證券法對包裝上市、欺詐發(fā)行、虛假披露、內幕交易等嚴重違法行為的法律責任規(guī)定得很清楚，今后一定要進一步加大執(zhí)法力度，切實把法律規(guī)定落到實處，維護好市場的公平正義。 在上海地區(qū)部分個人和機構投資者座談會上，郭樹清聽取大家發(fā)言后表示，這些市場關注的問題，有的是體制機制性問題，有的是金融技術創(chuàng)新的問題，有的則是執(zhí)法監(jiān)管的問題，總的來說是發(fā)展中的問題，還是要用改革和發(fā)展的辦法去解決。 郭樹清說，十八大要求，加快發(fā)展多層次資本市場，進一步發(fā)揮市場在資源配置中的基礎性作用，既指明了方向，也提出了很高要求。“我們將認真加以研究，條件成熟的抓緊實施”。 他還指出，對中國資本市場充滿信心，不是空洞的口號，更不是說教，而是有著多方面的根據(jù)和理由。無論從經(jīng)濟、政治、社會、法制等宏觀領域來看，還是從市場的結構、基礎、技術條件和監(jiān)管環(huán)境來看，所有方面都在持續(xù)向好，各種問題都趨于改善和化解。相信各種積極因素的能量會持續(xù)長久地釋放出來。