每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 李智    

每經(jīng)記者 李智

上個(gè)月，中信證券（600030，收盤(pán)價(jià)10.52元）受三大不利傳言影響而大跌一事引起了監(jiān)管層的注意。經(jīng)過(guò)一段時(shí)間調(diào)查，昨晚證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站上公布了題為 《證監(jiān)會(huì)依法嚴(yán)肅查處編造、傳播虛假信息等違法行為》的消息，通報(bào)了利空出臺(tái)的過(guò)程，三名造謠者將受到相應(yīng)的懲罰。

造謠者遭曝光

證監(jiān)會(huì)披露信息顯示，通過(guò)對(duì)市場(chǎng)上流傳的關(guān)于中信證券的一系列謠言進(jìn)行調(diào)查，現(xiàn)已初步查明，“中信證券海外投資出現(xiàn)巨虧29億”虛假信息的主要發(fā)帖人為張某某，2004年10月至今為福建南平個(gè)體工商戶(hù)。其于2007年開(kāi)始股票投資，累計(jì)投資額為6萬(wàn)~7萬(wàn)元，由于股票投資持續(xù)虧損而不滿(mǎn)，因聽(tīng)聞今年多家證券公司虧損，便揀最大的證券公司編造虧損信息進(jìn)而具體精確為“中信證券巨虧29億”的虛假信息，并于8月13日下午在東方財(cái)富網(wǎng)股吧發(fā)布。

“中信證券海外投資虧損29億元，王東明被帶走”的主要發(fā)帖人為陳某，2011年3月至今就職于浙江某股權(quán)投資管理有限公司。陳某于1994年開(kāi)立證券賬戶(hù)，目前賬戶(hù)金額為5萬(wàn)元左右。該虛假信息是陳某根據(jù)其QQ群內(nèi)的聊天內(nèi)容編輯加工而成并通過(guò)微博發(fā)布。

另外，“里昂證券出現(xiàn)大規(guī)模人員離職”虛假信息的主要發(fā)帖人曹某自2011年6月就職于某財(cái)經(jīng)網(wǎng)站，其于2011年開(kāi)始股票投資，累計(jì)投資額為6萬(wàn)元。2012年8月14日下午，曹某通過(guò)其注冊(cè)的“曹某某”微博發(fā)布了該虛假信息。其稱(chēng)發(fā)布微博的動(dòng)機(jī)是8月13日看到中信A股大跌，出于財(cái)經(jīng)媒體記者本能對(duì)該事件進(jìn)行核實(shí)，在采訪(fǎng)過(guò)程中針對(duì)公司整合、人員是否流失等問(wèn)題進(jìn)行詢(xún)問(wèn)后將猜測(cè)性的信息對(duì)外發(fā)布。

證監(jiān)會(huì)表示，相關(guān)人員的上述行為已涉嫌違反《證券法》第七十八條關(guān)于“禁止國(guó)家工作人員、傳播媒介從業(yè)人員和有關(guān)人員編造、傳播虛假信息，擾亂證券市場(chǎng)”的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)將依據(jù)《證券法》第二百零六條的規(guī)定，依法作出處理。

此外，證監(jiān)會(huì)還特別指出，目前證監(jiān)會(huì)仍在對(duì)上述關(guān)聯(lián)情況進(jìn)行調(diào)查，如果發(fā)現(xiàn)存在利用虛假信息操縱證券市場(chǎng)等違法行為，將一并嚴(yán)肅處理，對(duì)涉嫌構(gòu)成編造、傳播虛假信息罪或操縱證券市場(chǎng)罪的，堅(jiān)決移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

原國(guó)信投行人士遭市場(chǎng)禁入

昨日晚間證監(jiān)會(huì)還通報(bào)了肖家守、沈少玲、張濤等多起內(nèi)幕交易案，以及國(guó)信證券原投資銀行部工作人員李紹武利用職務(wù)便利，對(duì)萊寶高科（002106，收盤(pán)價(jià)16.88元）、佰利聯(lián)（002601，收盤(pán)價(jià)25.25元）等擬上市公司進(jìn)行改制輔導(dǎo)和保薦上市過(guò)程中，通過(guò)其配偶邱某、岳母馮某等的名義，持有、轉(zhuǎn)其股份或買(mǎi)賣(mài)其股票獲利1021.6萬(wàn)元的違法違規(guī)案。

依據(jù)《證券法》第一百九十九條規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定沒(méi)收李紹武違法所得1021.6萬(wàn)元，并處以600萬(wàn)元罰款。同時(shí)，鑒于當(dāng)事人違法行為性質(zhì)惡劣，社會(huì)危害后果嚴(yán)重，依據(jù)《證券法》第二百三十三條以及《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》第三條至第五條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定：認(rèn)定李紹武為市場(chǎng)禁入者，自證監(jiān)會(huì)宣布決定之日起，終身不得從事證券業(yè)務(wù)或擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。