控股股東所持股份被三家法院輪候凍結(jié)，實(shí)際控制人擬大肆轉(zhuǎn)讓手中股權(quán)，賢成礦業(yè)的境況叫人看不懂，公司董事會(huì)亦稱“非常震驚，并意識(shí)到事態(tài)的嚴(yán)重性”。昨日晚間，賢成礦業(yè)公告稱，公司于6月26日收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)青海監(jiān)管局《調(diào)查通知書》(青證調(diào)查通字1201號(hào))。青海證監(jiān)局將就其可能存在的違反證券法律法規(guī)現(xiàn)象展開調(diào)查。有業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，這次被調(diào)查與控股股東的異常情況有脫不開的干系。

內(nèi)部造假虛增債務(wù)

2.4億募集資金被凍結(jié)

不僅控股股東所持股份被凍結(jié)，此次事件還危及公司募集資金，賢成礦業(yè)子公司的2.4億元募集資金也被凍結(jié)。

公告顯示，由于賢成礦業(yè)間接控股股東賢成集團(tuán)有限公司(簡(jiǎn)稱“賢成集團(tuán)”)、控股股東西寧市國(guó)新投資控股有限公司(簡(jiǎn)稱“西寧國(guó)新”)借款本金、利息逾期不還，并且，賢成礦業(yè)子公司創(chuàng)新礦業(yè)為其借款提供了擔(dān)保，廣西壯族自治區(qū)梧州市萬秀區(qū)人民法院根據(jù)原告韓雪松的申請(qǐng)，凍結(jié)了創(chuàng)新礦業(yè)募集資金專管賬戶中合計(jì)共2.4億元的募集資金。

令公司董事會(huì)感到非常困惑及不解的是，經(jīng)創(chuàng)新礦業(yè)徹底核查，日前已明確書面確認(rèn)未對(duì)該筆借款提供過任何形式且具有法律效力的擔(dān)保。這起“無中生有”的擔(dān)保是如何發(fā)生的？公司稱，經(jīng)查明為內(nèi)部資金部門高管人員一手炮制的“苦果”。

根據(jù)賢成礦業(yè)公告，經(jīng)多次反復(fù)與賢成集團(tuán)、西寧國(guó)新詢證，現(xiàn)基本查明該事件為賢成集團(tuán)、西寧國(guó)新公司內(nèi)部資金部門高管人員出于個(gè)人私利的目的，假借公司下屬關(guān)聯(lián)公司的名義，趁賢成集團(tuán)及西寧國(guó)新有較大融資需求之機(jī)，采取隱瞞借貸總額、隱瞞真實(shí)借貸利率，甚至虛構(gòu)、偽造出借人身份、私刻公章、偽造法人簽名等等不法手段，憑空虛增賢成集團(tuán)、西寧國(guó)新的債務(wù)，并最終導(dǎo)致相關(guān)債權(quán)人通過法院惡意凍結(jié)創(chuàng)新礦業(yè)募集資金專管賬戶資金的事實(shí)。

賢成集團(tuán)股權(quán)被大肆轉(zhuǎn)讓

實(shí)際控制人想開溜？

賢成礦業(yè)母公司為西寧國(guó)新，最終實(shí)際控制人為黃賢優(yōu)，截止2011年12月31日，西寧國(guó)新所持公司股權(quán)比例為31.26%，為控股股東。

實(shí)際上，西寧國(guó)新所持有的賢成礦業(yè)股份幾乎被凍了個(gè)結(jié)結(jié)實(shí)實(shí)。根據(jù)公告，梧州市萬秀區(qū)法院近期向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司(下稱中證登上海公司)，發(fā)出(2012)萬民初字第204-1號(hào)《協(xié)助執(zhí)行通知書》，凍結(jié)西寧國(guó)新所持公司3.47億股限售股。

此外，深圳市中級(jí)人民法院近期向中證登上海分公司發(fā)出(2012)深中法執(zhí)字第233、234號(hào)《協(xié)助執(zhí)行通知書》，合計(jì)輪候凍結(jié)西寧國(guó)新所持公司3.59億股限售股及1.04億股流通股。廣州市天河區(qū)人民法院也向中證登上海分公司發(fā)出(2012)穗天法民二字第1252、2149、2225號(hào)《協(xié)助執(zhí)行通知書》，合計(jì)輪候凍結(jié)西寧國(guó)新所持公司3.59億股限售股及1.04股流通股。

在情況如此嚴(yán)峻的時(shí)候，黃賢優(yōu)卻以“有效整合賢成集團(tuán)屬下產(chǎn)業(yè)和布局，進(jìn)一步保障相關(guān)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展及可持續(xù)盈利能力”為由，擬將其所持有的賢成集團(tuán)40%股權(quán)全部轉(zhuǎn)讓給自然人李潤(rùn)祺；此外，賢成集團(tuán)的另外三位股東李奕明、鐘文波、鄧孜敏也緊隨黃賢優(yōu)后塵，擬將股權(quán)轉(zhuǎn)手于李潤(rùn)祺。

賢成礦業(yè)稱，公司已經(jīng)報(bào)案，目前公安機(jī)關(guān)正在對(duì)創(chuàng)新礦業(yè)一案展開偵查取證及立案的工作。